证券市场基本法律法规_相关试题

从基金的类型来看，基金一般可以分为( )。　Ⅰ．成长型投资基金 Ⅱ．收入型基金　Ⅲ．开放式基金 Ⅳ．封闭式基金
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admin2023-2-8
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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。　Ⅰ．证券公司与客户必须是“一对一” 　Ⅱ．具体投资方向应在资产管理合同中约定　Ⅲ．要设定特定的投资目标　Ⅳ．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
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admin2023-2-8
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下列选项中属于内幕信息的有( )。　Ⅰ．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任　Ⅱ．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％　Ⅲ．公司分配股利或增资计划　Ⅳ．公司的董事、1／3以上监事
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admin2023-2-8
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证券业从业人员申请执业汪书的程序有( )。　Ⅰ．申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第8条规定的其他申请材料提交所在机构　Ⅱ．机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查
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admin2023-2-8
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当收购人取得被收购公司的股份达到5％但未超过20％时，应当披露的信息有( )。　Ⅰ．投资者及其一致行动人的姓名、住所　Ⅱ．上市公司的名称、股票的种类、数量、比例　Ⅲ．权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股
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admin2023-2-8
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资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有( )。　Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币　Ⅱ．具有较强的债券分销能力　Ⅲ．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道　Ⅳ．最近2年内没有重大违法、违规行为
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admin2023-2-8
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下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有( )。　Ⅰ．股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议　Ⅱ．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告
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下列属于自营业务经营风险的有( )。　Ⅰ．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失　Ⅱ．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失　Ⅲ．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损　Ⅳ．由于管理不善而使自营业务受到损失
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证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。　Ⅰ．委托人身份 Ⅱ．委托内容　Ⅲ．委托卖出的实际证券数量 Ⅳ．委托买入的实际资金余额
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关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。　Ⅰ．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让　Ⅱ．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份　Ⅲ．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行
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根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有( )。　Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股　Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款　Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告
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admin2023-2-8
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股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，下列( )情况出现后，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。　Ⅰ．发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的　Ⅱ．发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大
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admin2023-2-8
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任账务顾问。　Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录　Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分　Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营
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admin2023-2-8
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公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载。或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括( )。　Ⅰ．由公司登记机关责令改正　Ⅱ．对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5％以上10％以下罚款
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admin2023-2-8
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按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构( )的经营活动。　Ⅰ．按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务　Ⅱ．直接或者间接获取经济利益　Ⅲ．辅助
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admin2023-2-8
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按照《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所大宗交易的申报类型包括( )。　Ⅰ．意向申报 Ⅱ．报价申报　Ⅲ．协议申报 Ⅳ．成交申报
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admin2023-2-8
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证券投资咨询人员，不得从事下列活动( )。　Ⅰ．证券欺诈　Ⅱ．向投资人承诺保本保收益　Ⅲ．与投资人承诺赔偿投资损失　Ⅳ．为自己买卖股票
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admin2023-2-8
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下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。　Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件　Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个
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admin2023-2-8
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对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。下列属于该类情形的有( )。　Ⅰ．发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务　Ⅱ
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admin2023-2-8
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期货交易所履行下列( )职责。　Ⅰ．提供交易的场所、设施和服务　Ⅱ．设计合约，安排合约上市　Ⅲ．组织并监督交易、结算和交割　Ⅳ．保证合约的履行
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admin2023-2-8
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