证券市场基本法律法规_相关试题

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任
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admin2023-2-8
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证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。　Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职　Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核　Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计　Ⅳ．证券营业部负责
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admin2023-2-8
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在证券经纪业务中。证券经纪商客户的保密资料包括( )。　Ⅰ．客户开户的基本情况　Ⅱ．客户委托的有关事项　Ⅲ．落户股东账户中的库存证券种类和数量　Ⅳ．客户资金账户中的资金余额
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填写委托单时，证券名称的填写方法有( )。　Ⅰ．全称 Ⅱ．简称　Ⅲ．首字母 Ⅳ．代码
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证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。　Ⅰ．相应的变动情况 Ⅱ．种类　Ⅲ．价格 Ⅳ．数量
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依据买卖证券的数量，委托可以分为( )。　Ⅰ．整数委托 Ⅱ．零数委托　Ⅲ．成交委托 Ⅳ．限价委托
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admin2023-2-8
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根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有( )。　Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％　Ⅱ．控股股东认购的股份，12个月内不得转让　Ⅲ．募集资金使用符合规定
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目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有( )。　Ⅰ．香港联合交易所 Ⅱ．深圳证券交易所　Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．上海金融期货交易所
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下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有( )。　Ⅰ．可转换公司债券每张面值1000元　Ⅱ．可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定　Ⅲ．可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定　Ⅳ．分离交易的可转换公司债券
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下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有( )。　Ⅰ．最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的　Ⅱ．前一次发行的公司债券尚未募足的　Ⅲ．对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的　Ⅳ．
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限制证券账户交易的措施包括( )。　Ⅰ．限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出　Ⅱ．限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入　Ⅲ．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种　Ⅳ．禁止指定、转托管
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投资者具有( )的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。　Ⅰ．撤销当日有交易行为 Ⅱ．撤销当日有申报　Ⅲ．新股申购未到期 Ⅳ．因回购或其他事项未了结
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合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。　Ⅰ．国债 Ⅱ．企业债券　Ⅲ．权证 Ⅳ．封闭式基金
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admin2023-2-8
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甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时，以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有( )。　Ⅰ．甲的出质行为有效　Ⅱ．甲的出质行为无效　Ⅲ．如果因出质行为无效给丁造成损
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admin2023-2-8
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关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为( )。　Ⅰ．集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值　Ⅱ．集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约
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admin2023-2-8
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目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括( )。　Ⅰ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上　Ⅱ．公司最近3年无重大违法行为，财务报告无虚假记载　Ⅲ．公司股本总额不
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admin2023-2-8
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下列选项中，属于控股股东的有( )。　Ⅰ．出资额占有限责任公司资本总额50％以上的股东　Ⅱ．持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东　Ⅲ．出资额的比例虽然不足50％，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响
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admin2023-2-8
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甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有( )。　Ⅰ．股东会会议记录 Ⅱ．财务会计报告　Ⅲ．公司章程
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admin2023-2-8
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目前，我国债券质押式回购交易可在( )进行。　Ⅰ．上海证券交易所 Ⅱ．深圳证券交易所　Ⅲ．场外交易市场 Ⅳ．全国银行间同业拆借中心
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admin2023-2-8
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深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。　Ⅰ．9：15～9：25 Ⅱ．9：30～11：30 　Ⅲ．13：00～14：57 Ⅳ．14：57～15：00
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admin2023-2-8
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