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证券市场基本法律法规
负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的是( )。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
23
0
基金登记是由( )来完成的。
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admin
2023-2-8
22
0
上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起( )内披露。
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admin
2023-2-8
22
0
证券经营机构从事证券自营业务可以有下列( )行为。
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admin
2023-2-8
18
0
遵循( )原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
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admin
2023-2-8
37
0
监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向( )负责。
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admin
2023-2-8
7
0
( )可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。
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admin
2023-2-8
21
0
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
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证券一般从业资格
admin
2023-2-8
41
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《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自( )施行。
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admin
2023-2-8
25
0
我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且为实缴货币资本。
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admin
2023-2-8
38
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我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
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admin
2023-2-8
26
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下列不属于基金托管人义务的是( )。
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2023-2-8
16
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为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的( )。
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2023-2-8
29
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《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
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2023-2-8
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证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。
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admin
2023-2-8
10
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证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
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2023-2-8
37
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下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。
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2023-2-8
32
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下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。
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2023-2-8
25
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在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
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admin
2023-2-8
40
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期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的( )。
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admin
2023-2-8
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