证券市场基本法律法规_相关试题

期货公司从事资产管理业务的，应当依法( )。
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admin2023-2-8
170
根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是( )。
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设立公司，应当依法向( )申请设立登记。
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证券公司年度报告应当附有( )出具的内部控制评审报告。
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有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由( )向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
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证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其( )80％的，无须取得证券自营业务资格。
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期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向( )报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
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在客户融资融券期间，证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。
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关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是( )。
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依法可对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查的是( )。
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证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
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证券公司经营证券自营业务的。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
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承销商先将发行人的债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为( )。
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证券公司停业、解散或者破产的，应当经( )批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
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上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有证券公司的股份达到或者超过( )，或者选派代表担任证券公司的董事的，该证券公司不得担任该上市公司的独立财务顾问。
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下列关于内幕信息和内幕交易的说法，正确的是( )。
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股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于( )。
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甲、乙、丙、丁均是上市公司，拟于2014年3月发行可转换公司债券，2011年、2012年、2013年加权平均净资产收益率如下表：(“扣非”指扣除非经常性损益) 　　不考虑其他因素，上述四家公司可以发行可转换公司债券的是( )。
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股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担( )。
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以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是( )。
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