证券市场基本法律法规_相关试题

证券公司向客户融资，可以使用( )。　Ⅰ．自有资金　Ⅱ．客户资金账户内存放期达到规定时间的资金　Ⅲ．公司贷款所得　Ⅳ．客户信用交易担保资金账户内的资金
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admin2023-2-8
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关于公司债券申请上市交易，以下说法正确的有( )。　Ⅰ．公司债券上市交易申请应经中国证监会审核同意　Ⅱ．公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意　Ⅲ．签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件　Ⅳ．申请文
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admin2023-2-8
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外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向________申请办理外商投资企业批准证书，并向________申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。( ) 　Ⅰ．国务院商务主管部门 Ⅱ．证监会　Ⅲ．外
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以下关于保荐代表人执业行为规范的说法正确的有( )。　Ⅰ．一般来说，两名保荐代表人可以在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责两家在审企业　Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
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admin2023-2-8
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关于公开募集基金和非公开募集基金的托管人，下列说法正确的是( )。　Ⅰ．非公开募集基金必须由基金托管人托管　Ⅱ．除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管　Ⅲ．公开募集基金必须由基金托管人托管　Ⅳ．公开募集基金可以由
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私募基金运行期间，发生( )事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。　Ⅰ．基金合同发生重大变化　Ⅱ．投资者数量超过法律法规规定　Ⅲ．基金发生清盘或清算　Ⅳ．基金托管人营业范围发生变更
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在融资融券交易中，客户融入证券后，归还证券前，证券发行人派发股票红利的，根据双方约定，融券客户可以( )。　Ⅰ．向证券公司支付对应数量的股票红利　Ⅱ．对证券公司以现金结算方式予以支付　Ⅲ．如果融券客户在发行人派发股票红利时不持有该证
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下列属于证券公司章程中重要条款的有( )。　Ⅰ．证券公司的解散事由　Ⅱ．证券公司的清算办法　Ⅲ．证券公司组织机构及其产生办法　Ⅳ．聘任律师事务所程序
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关于公司设立和变更的说法，正确的有( )。　Ⅰ．设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记　Ⅱ．依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照　Ⅲ．公众不得随意向公司登记机构申请查询公司登记事项　Ⅳ．有限责任公司与股份有限公司进
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证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的有( )。　Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查　Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员　Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务　Ⅳ．由董事
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上市公司发行证券，应当由( )承销。
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《证券法》规定( )设发行审核委员会。
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根据《证券公司风险处置条例》的规定，( )是证券公司自我整改的一种处置措施。
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对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。
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凡年满( )，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
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上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中( )的具体要求和反映。
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商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的( )。
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admin2023-2-8
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( )是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
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admin2023-2-8
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( )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
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admin2023-2-8
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在分级结算制度下，只有获得( )结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
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admin2023-2-8
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