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  3. 对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。下列属于该类情形的有( )。 　Ⅰ．发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务 　Ⅱ

对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。下列属于该类情形的有( )。 　Ⅰ．发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务 　Ⅱ

admin2023-02-08  34
问题 对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。下列属于该类情形的有(          )。
　Ⅰ．发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
　Ⅱ．发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
　Ⅲ．发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺
　Ⅳ．发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第75条规定，对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳。(1)发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务。(2)发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示。保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务。(3)发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺。(4)发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务。(5)保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。
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