根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有( )。　Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股　Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款　Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告

admin2023-02-08 25

问题根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有( )。
　Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股
　Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
　Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
　Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析根据《证券法》第15条规定：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。第194条规定：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/T9aiFFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水利工程设计变更管理暂行办法》(水规计〔2012〕93号)，下列施工组织设计变更中，不属于重大设计变更的是()的变化。

施工总平面布置图的设计中应遵循劳动保护和安全生产等要求，储存燃料及易燃物品的仓库距拟建工程及其他临时性建筑物距离不得小于()m。

水利水电工程施工临时设施主要包括施工交通运输和()两部分。

根据《水利水电工程施工组织设计规范》，导流建筑物应根据其保护对象、失事后果、使用年限和工程规模划分为()级。

在重力侵蚀地区，地方各级人民政府及其有关部门应当组织单位和个人，采取()等措施，建立监测、预报、预警体系。

堤防工程特征水位中，当水位达到设防水位后继续上升到某一水位时，防洪堤随时可能出险，防汛人员必须迅速开赴防汛前线，准备抢险，这一水位称为()。

根据《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》(SL19—2014)，投资额为3000万元的经营性项目在进行竣工决算时，未完工程投资和预留费用的比例不得超过总概算的()。

计算机的性能主要取决于CPU的运算速度、内存的容量和显示器的分辨率。()

雕塑作品：《思想者》。

依据《互联网药品交易服务审批暂行规定》，关于互联网药品交易说法错误的是()。

如果“固定资产清理”科目出现借方余额，应在资产负债表“固定资产清理”项目中以负数填列。()

公司甲与工厂乙签订一份合同，在执行中，发现对主要条款(标的物的质量)有重大误解，双方当事人的权利是(　　)。

图为大陆西岸四个地点的地理位置示意图。甲、丁两地近海的洋流性质及其对当地气候的影响主要是（）。

改革开放以来，我国实施的依靠科学技术促进农村经济发展的是燎原计划。()

Inrecentyears,Israeliconsumershavegrownmoredemandingasthey’vebecomewealthierandmoreworldly-wise.Foreigntraveli

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水利工程设计变更管理暂行办法》(水规计〔2012〕93号)，下列施工组织设计变更中，不属于重大设计变更的是()的变化。

施工总平面布置图的设计中应遵循劳动保护和安全生产等要求，储存燃料及易燃物品的仓库距拟建工程及其他临时性建筑物距离不得小于()m。

水利水电工程施工临时设施主要包括施工交通运输和()两部分。

根据《水利水电工程施工组织设计规范》，导流建筑物应根据其保护对象、失事后果、使用年限和工程规模划分为()级。

在重力侵蚀地区，地方各级人民政府及其有关部门应当组织单位和个人，采取()等措施，建立监测、预报、预警体系。

堤防工程特征水位中，当水位达到设防水位后继续上升到某一水位时，防洪堤随时可能出险，防汛人员必须迅速开赴防汛前线，准备抢险，这一水位称为()。

根据《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》(SL19—2014)，投资额为3000万元的经营性项目在进行竣工决算时，未完工程投资和预留费用的比例不得超过总概算的()。

计算机的性能主要取决于CPU的运算速度、内存的容量和显示器的分辨率。()

雕塑作品：《思想者》。

依据《互联网药品交易服务审批暂行规定》，关于互联网药品交易说法错误的是()。

如果“固定资产清理”科目出现借方余额，应在资产负债表“固定资产清理”项目中以负数填列。()

公司甲与工厂乙签订一份合同，在执行中，发现对主要条款(标的物的质量)有重大误解，双方当事人的权利是( )。

图为大陆西岸四个地点的地理位置示意图。甲、丁两地近海的洋流性质及其对当地气候的影响主要是（）。

改革开放以来，我国实施的依靠科学技术促进农村经济发展的是燎原计划。()

Inrecentyears,Israeliconsumershavegrownmoredemandingasthey’vebecomewealthierandmoreworldly-wise.Foreigntraveli

公司甲与工厂乙签订一份合同，在执行中，发现对主要条款(标的物的质量)有重大误解，双方当事人的权利是(　　)。