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基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。
基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。
admin
2021-04-28
31
问题
基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。
选项
A、员工自律
B、部门主管自律
C、公司管理层对人员和业务的监督控制
D、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
答案
B
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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