基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应合规职责，包括( )等。 Ⅰ．决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施

admin2017-07-31 41

问题基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应合规职责，包括( )等。
Ⅰ．决定公司合规管理部门的设置及其职能
Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
Ⅲ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
Ⅳ．保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：①审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。②审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。③根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。④决定公司合规管理部门的设置及其职能。⑤保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通。⑥公司章程规定的其他合规责任。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/woq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于远期利率，以下说法错误的是()。

基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金()。

私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。

目前我国收取印花税的交易品种是()。

公司前景预测中适用的“自上而下”层次分析法是指()。

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFⅡ、RQFⅡ可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是()。

关于合格境内机构投资者(QDⅡ)，以下捕述错误的是()。

以下不属于基金公司投资交易环节的是()。

关于货币基金面临的风险，下列表述错误的是()。

测流体流量时，随流量增加，孔板流量计两侧压差值将()。

FromyourownexperienceoflearningEnglish,howshouldaforeignlanguagebetaughtinyouropinion?

I______alongtheGreatWallforhourswhenIsawher.

债务人甲因债权人乙下落不明，遂将作为合同标的物的名贵西服一套交当地公证机关提存。根据合同法律制度的规定，下列关于提存期间当事人权利义务的表述中，正确的有()。

所谓需要的满足是指绝对的满足，一般说来，低级需要只要有充分满足后，较高的需要才有可能出现，人的动机才有可能受新的需要支配。()

下列选项中，不属于收文程序中初审的重点的是()

设随机变量X与Y同分布，(1)已知事件A={x＞a}和事件B={Y＞a}独立，且P{A∪B}=，求常数a．(2)，求DY，DZ

Hadenoughelevatormusic?Makewayforelevatoradvertising;and,forthatmatter,advertisinginmallfoodcourts,offices,ho

Mostworthwhilecareersrequiresomekindofspecializedtraining.Ideally,therefore,thechoiceofan【C1】______shouldbemade