首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
内部控制监督中,加强“内部人"的监督措施的是( )。 I.建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ.建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不
内部控制监督中,加强“内部人"的监督措施的是( )。 I.建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ.建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不
admin
2019-09-24
46
问题
内部控制监督中,加强“内部人"的监督措施的是( )。
I.建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ.建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ.建立关键岗位转岗和定期稽查制度,加强对关键岗位人员的控制监督
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
在监督内部控制上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先,要加强对基金管理人的内部控制监督,建立基金管理人重大决策集体审批等制度,以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次,要加强对基金管理人部门管理的控制监督,建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;再次,要加强对关键岗位管理人员的控制监督,建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案,从而建立健全企业内部控制监督机制。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/g582FFFM
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
一节一价制是指把每个交易日分为若干节,每节只有一个价格的制度。每节交易由卖方最先叫价,所有场内经纪人根据其叫价申报交易数量,直到某一价格上买卖双方的交易数量相等时为止。()
在正向市场牛市套利中,如果近期和远期合约价格均下降,则交易者绝对不可能获利。( )
下列关于远期外汇交易的说法,正确的有()。
期货市场上套期保值规避风险的基本原理是()。
美国对期货基金的信息披露有严格的要求,其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。
对期货市场有规范和调整作用的法律有()。
商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括()。
通过期货交易形成的价格,下列特征描述正确的有()。
为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法,要求公司年度只要分配给投资者收益,将由()缴纳税收。
随机试题
室内差异性传导是指
县医院欲开展结扎手术和终止妊娠手术,须经哪一级部门批准
患者,男,50岁。因交通事故造成面中份创伤,有短暂昏迷史。临床检查:面中1/3凹陷,咬合错乱,影像学检查符合上颌骨LeFortⅢ型骨折。关于患者的临床表现,错误的是
股份制改制的法律审查的内容包括( )。
美国的决策者认为,第三次工业革命使得产品升级换代的周期大大缩短,产品一般两年就会更新。每一次产品的重大更新,也预示着原有的核心技术被快速淘汰。因此,年轻人在大学学习的基础知识到毕业时已有很大部分过时了,造成了极大浪费。更何况,传统的、学院式的教学按一个模板
在实践活动中,人们一方面使自己的目的和愿望得到实现,另一方面又使自己得到锻炼。这说明()。
不属于《中华人民共和国企业破产法》所规定的申请破产的条件是()
西藏从______开始,成为中国领土不可分割的一部分。
Whoanswersthetelephone?
Childrenareadelight.Theyareourfuture.Butsadly,hiringsomeonetotakecareofthemwhileyougotoworkisgettingmore
最新回复
(
0
)