基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告

admin2019-09-24 30

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/w582FFFM

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资基金基础知识

基金从业资格

我国境内期货强行平仓的情形不包括()。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

一节一价制是指把每个交易日分为若干节，每节只有一个价格的制度。每节交易由卖方最先叫价，所有场内经纪人根据其叫价申报交易数量，直到某一价格上买卖双方的交易数量相等时为止。()

与远期交易相比，期货交易的违约风险更高。(　　)

下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有(　　)。

()是指意料之外的汇率变动引起企业产品成本、销售价格、产销数量等发生变化，从而导致企业未来经营收益变化的不确定性。

某公司现有资金1000万元，决定投资于A、B、C、D四只股票。四只股票与S&P500的p系数分别为0.8、1、1.5、2。公司决定投资A股票100万元，B股票200万元，C股票300万元，D股票400万元。则此投资组合与S&P500的β系数为(　　)。

某组股票现值为100万元，预计隔2个月后可收到红利1万元，当时市场年利率为12％，如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为()。

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

()若电动潜油泵井刚上措施开井投产量，电流卡片最好安装周卡。

律师收费的形式有

急性支气管炎肺部罗音特点，哪项不正确

(2003年考试真题)对于先征后返的增值税，企业应在实际收到时，确认为补贴收入。()

启发式教学是一种()(烟台牟平)

皮格马利翁效应说明教师的()会影响学生的发展。

设，且当x→0时，f(x)与cxk是等价无穷小，则常数c=_，k=_。

•Youwillhearabusinesspresentation.•Asyoulisten,forquestions1—12,completethenotes,usinguptothreewords.•Youwi

证券投资基金基础知识

基金从业资格

我国境内期货强行平仓的情形不包括()。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

一节一价制是指把每个交易日分为若干节，每节只有一个价格的制度。每节交易由卖方最先叫价，所有场内经纪人根据其叫价申报交易数量，直到某一价格上买卖双方的交易数量相等时为止。()

与远期交易相比，期货交易的违约风险更高。( )

下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有( )。

()是指意料之外的汇率变动引起企业产品成本、销售价格、产销数量等发生变化，从而导致企业未来经营收益变化的不确定性。

某公司现有资金1000万元，决定投资于A、B、C、D四只股票。四只股票与S&P500的p系数分别为0.8、1、1.5、2。公司决定投资A股票100万元，B股票200万元，C股票300万元，D股票400万元。则此投资组合与S&P500的β系数为( )。

某组股票现值为100万元，预计隔2个月后可收到红利1万元，当时市场年利率为12％，如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为()。

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

()若电动潜油泵井刚上措施开井投产量，电流卡片最好安装周卡。

律师收费的形式有

急性支气管炎肺部罗音特点，哪项不正确

(2003年考试真题)对于先征后返的增值税，企业应在实际收到时，确认为补贴收入。()

启发式教学是一种()(烟台牟平)

皮格马利翁效应说明教师的()会影响学生的发展。

设，且当x→0时，f(x)与cxk是等价无穷小，则常数c=_____________________，k=_____________________。

•Youwillhearabusinesspresentation.•Asyoulisten,forquestions1—12,completethenotes,usinguptothreewords.•Youwi

与远期交易相比，期货交易的违约风险更高。(　　)

下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有(　　)。

某公司现有资金1000万元，决定投资于A、B、C、D四只股票。四只股票与S&P500的p系数分别为0.8、1、1.5、2。公司决定投资A股票100万元，B股票200万元，C股票300万元，D股票400万元。则此投资组合与S&P500的β系数为(　　)。

设，且当x→0时，f(x)与cxk是等价无穷小，则常数c=_，k=_。