投资银行业务_相关试题

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有( )。 Ⅰ．公司的控股股东 Ⅱ．持有公司5％股份的股东 Ⅲ．持有公司3％股份的股东 Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员
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admin2017-9-21
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以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。 Ⅰ．注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司 Ⅱ．实缴出资500万的合伙企业 Ⅲ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元 Ⅳ．证券公司资
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admin2017-9-21
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公司非公开发行优先股，具有合格投资者资格的有( )。 Ⅰ．QFII Ⅱ．民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上 Ⅲ．信托公司 Ⅳ．实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业
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admin2017-9-21
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以下是发行保荐书的必备内容的有( )。 Ⅰ．发行人存在的主要风险 Ⅱ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ．保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ．对发行人发展前景的评价
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admin2017-9-21
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以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
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下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是( )。 Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％ Ⅱ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
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股东申拟投资设立一个一人有限责任公司，以下符合公司法规定的是( )。 Ⅰ．由股东甲制定公司章程 Ⅱ．股东甲设立一人有限责任公司后，该一人有限责任公司不能再投资设立新的一人有限责任公司 Ⅲ．年度结束后需聘请注册会计师审计其财务报
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下列关于每股收益说法正确的是( )。 Ⅰ．基本每股收益是按照归属于普通股股东的当期净利润，除以当期实际发行在外的普通股的加权平均数计算确定 Ⅱ．同一控制下的合并，加权平均股数的确认时点为通过股东大会决议时 Ⅲ．因债务转资本而发
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以下属于非经常性损益的有( )。 Ⅰ．固定资产处置收益 Ⅱ．某PE公司将其一项长期股权投资处置产生的损益 Ⅲ．生猪屠宰企业根据政府的有关规定获得国家冻肉储备补贴 Ⅳ．取得子公司的投资成本小于被投资方可辨认净资产公允价值
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假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董监高的有( )。 Ⅰ．谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年 Ⅱ．公司技术副经理17岁，为发明天才，已经
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下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是( )。 Ⅰ．实际控制人可以为公司 Ⅱ．实际控制人可以为个人 Ⅲ．发行人可以没有实际控制人 Ⅳ．实际控制人可以不是公司的股东
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以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有( )。 Ⅰ．控股股东控制的公司 Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的 Ⅲ．境外战略投资者 Ⅳ．员工持股计划
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下列项目中，应计入存货成本的有( )。 Ⅰ．商品流通企业在采购商品过程中发生的运输费 Ⅱ．非正常消耗的直接材料、直接人工和制造费用． Ⅲ．在生产过程中为达到下一个生产阶段所必需的仓储费用 Ⅳ．存货的加工成本
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以下关于债券价值的说法正确的有( )。 Ⅰ．市场利率低于票面利率时，增加债券期限可以增加债券价值 Ⅱ．市场利率不变的情况下，债券价值随着时间逐步向票面价格趋近 Ⅲ．市场利率高于票面利率时，债券到期时间越长，债券价值越大
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以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有( )。 Ⅰ．发行人只能经营一种业务 Ⅱ．发行人最近三年主营业务未发生重大变化 Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化 Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更
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下列应在资产负债表中存货项目反映的是( )。 Ⅰ．肉鸡饲养场饲养的肉鸡 Ⅱ．收到外来材料加工制造的代制品，已经制造完成验收入库 Ⅲ．收到委托方委托销售的只收手续费的代销商品，已经入库 Ⅳ．用于建造自用住房的工程物资
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下列需征求发改委意见的是( )。 Ⅰ．某从事石油服务的企业上中小板 Ⅱ．公司债用于改善财务结构 Ⅲ．某企业拟发行公司债偿还银行贷款 Ⅳ．软件企业上创业板
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admin2017-9-21
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以下关于证券公司次级债的说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ．证券公司
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上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有( )。 Ⅰ．公司最近3个会计年度实现的累计可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅱ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元 Ⅲ．本次发行后累计债券余额不得超过最近一期期末净资产
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admin2017-9-21
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某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股，下列关于投资者获配情况的
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