投资银行业务_相关试题

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。 Ⅰ．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存 Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
390
下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有( )。 Ⅰ．上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票 Ⅱ．上市公司于9月18公告业绩快报，于10月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
440
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是( )。 Ⅰ．发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
420
甲公司截至2013年12月31日，法定盈余公积3000万，任意盈余公积1000万，注册资本1个亿，实收资本5000万，2014年1月1日，公司准备用盈余公积转增资本，则以下说法正确的有( )。 Ⅰ．转增后盈余公积不得低于2500万元
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
170
要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款( )。 Ⅰ．现金 Ⅱ．土地 Ⅲ．上市债券可上市交易时间为3个月 Ⅳ．收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，以证券支付收购价款，同时提供现金方式供被收购
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
320
下列交易属于非货币性资产交换的是( )。 Ⅰ．甲企业用账面价值100万的持有至到期投资换取乙公司的无形资产，乙公司的无形资产价值102万元 Ⅱ．乙公司为甲公司的全资子公司，现甲公司以持有乙公司100％的股权，与丙公司的股东交换其持有的
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
220
以下哪些可以作为股份有限公司的发起人( )。 Ⅰ．股份合作制企业 Ⅱ．有境外永久居留权的中国公民 Ⅲ．村委会 Ⅳ．连续亏损的外商投资企业
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
270
某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为( )。 Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐 Ⅱ．证券投资咨询和证券自营 Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理 Ⅳ．证券自营和证券资产管理
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
610
下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向特定对象发行超过200人 Ⅱ．向非特定对象发行少于200人 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
530
甲股份公司拟吸收合并乙股份公司，双方董事会于与T日发出通知，并于T＋20日召开股东大会，且吸收合并的决议均获得通过，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．T日算起10日内通知债权人，30日内发出公告 Ⅱ．债权人应当自接到通知书之日起30日，未
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
450
2014年8月31日，上市公司通过向甲公司发行股份购买资产的方式，甲公司取得上市公司控制权，上市公司2013年12月31日资产总额为20亿元，2014年12月31日资产总额为22亿元，2015年，甲拟将其全资子公司注入上市公司，作价20亿，标的公司2013
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
350
甲企业2013年度发生了以下情形： (1)存货遭遇自然灾害后的净损失80万 (2)固定资产处置净损失50万 (3)债务重组损失20万元 (4)收到合营单位发放的现金股利100万元 (5)可供出售的金融资产因公允价值上
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
230
甲公司2012年1月1日专门借款2000万，年利率为5％，当日支付1600万元工程款，假设尚未动用的专门借款在尚未动用期间无收益。2013年1月1日，又借入一笔一般借款1000万，年利率8％。同日，支付工程款800万元。项目在2013年3月31日完工。则以
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
240
以下可以提议召开临时股东大会的有( )。 Ⅰ．独立董事 Ⅱ．监事会 Ⅲ．监事 Ⅳ．董事长
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
340
下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有( )。 Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月 Ⅱ．国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月 Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
270
以下资产中企业计提的资产减值损失，以后期间可以转回的有( )。 Ⅰ．高速公路收费权 Ⅱ．采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 Ⅲ．可供出售金融资产(股票投资) Ⅳ．可供出售金融资产(债券投资)
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
330
下列关于所得税税收优惠的说法正确的有( )。 Ⅰ．软件企业即征即退的增值税用于产品开发扩大再生产的，可以作为不征税收入，在计算应纳税所得额时从收入总额中减除 Ⅱ．节能水项目企业，节能水项目所得，享受2免3减半政策 Ⅲ．农产品初
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
340
创业板上市公司2014年半年报，出现以下情形，应当进行业绩预告的有( )。 Ⅰ．净利润比2013年度半年报下降30％ Ⅱ．2014年6月30日净资产为—100万元 Ⅲ．净利润与2014年一季度报告相比上升50％ Ⅳ．2
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
300
以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有( )。 Ⅰ．为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员工无需向上市公司通报有关信息 Ⅱ．上市公司筹划重大资产重组
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
390
下列交易可能引起所有者权益总额发生变动的有( )。 Ⅰ．收到非控股股东作为股改对价的捐赠 Ⅱ．按照IPO时的承诺，控股股东无偿为上市公司承担以前年度的税收罚金 Ⅲ．可供出售外币非货币性项目事项汇兑收益 Ⅳ．注销回购的普
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
330