投资银行业务_相关试题

甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告前1个交易日均价为6元每股、前20个交易日均价为8元每股，则以下公开发行定价符合规定的有( )。 Ⅰ．7元 Ⅱ．8．5元 Ⅲ．5．5元 Ⅳ．6元
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
260
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的：冲国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ．证券上市第二年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
480
以下符合保荐代表人注册条件的有( )。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行 Ⅲ．未负有重大到期未偿债务 Ⅳ．最近3年未受到／中国证监会的行政处罚
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
240
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
300
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有( )。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ．最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅲ．地方融资平台公司
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
310
以下关于会后事项说法正确的有( )。 Ⅰ．过会后发行人变更保荐机构的，需重新履行申报程序 Ⅱ．过会后发行人变更老股转让方案的，需重新提交发审会审核 Ⅲ．过会后更换签字注册会计师，保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
260
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
280
下列各项中，属于应计入损益的利得的有( )。 Ⅰ．处置固定资产产生的净收益 Ⅱ．重组债务形成的债务重组收益 Ⅲ．持有可供出售金融资产公允价值增加额 Ⅳ．对联营企业投资的初始投资成本小于应享有投资时联营企业净资产公允价值
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
450
某可转换债券的面值为1000元，转换价格为40元。标的股票的市场价格为45元，可转债的市场价格为1100元，则下列说法正确的有( )。 Ⅰ．转换贴水率2．27％ Ⅱ．转换平价44元 Ⅲ．转换升水率2．22％ Ⅳ．转换价
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
400
关于非公开发行价格调整，以下说法不正确的有( )。 Ⅰ．发审会后，召开股东大会再次调整价格 Ⅱ．募投变更，可以重新召开股东大会变更募投，但不能变价格 Ⅲ．市场情况发生变化，可以随时召开股东大会对发行价格进行调整 Ⅳ．非
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
310
公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员为( )。 Ⅰ．公司经理 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．协办人
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
270
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有( )。 Ⅰ．地方融资平台公司 Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行 Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
240
根据《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》的规定，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．根据国有资本的战略定位和发展目标，结合不同国有企业在经济社会发展中的作用、现状和发展需要，将国有企业分为商业类和公益类 Ⅱ．对主业处于充分竞争
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
230
下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有( )。 Ⅰ．已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50％ Ⅱ．优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50％ Ⅲ．募集资金应有明确用途 Ⅳ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
280
关于金融资产的计量，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．交易性金融资产应当按照取得时的公允价值和相关的交易费用之和作为初始确认金额 Ⅱ．可供出售金融资产应当按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额 Ⅲ．可供出售
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
480
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务 Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会 Ⅲ．
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
520
以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有( )。 Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6．05％，扣非后为5．48％ Ⅱ．公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 Ⅲ．公司最近12个月内受到过证券交易所
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
310
主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有( )。 Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除 Ⅱ．对外违规担保尚未解除 Ⅲ．现任监事近12月被交易所谴责 Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
340
创业板上市公司非公开发行股票，发行期首日前1个交易日股票交易均价为8．5元，前20个交易日股票交易均价为9元，以下自发行结束之日起12个月内不得上市交易的有( )。 Ⅰ．发行价为8．6元 Ⅱ．发行价为7．7元 Ⅲ．发行价为8．
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
340
股份公司可以提议召开临时董事会的人有( )。 Ⅰ．独立董事 Ⅱ．监事会 Ⅲ．三分之一以上监事 Ⅳ．十分之一以上表决权的股东
投资银行业务证券专项业务类资格
admin2017-9-21
350