以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有( )。 Ⅰ．控股股东控制的公司 Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的 Ⅲ．境外战略投资者 Ⅳ．员工持股计划

admin2017-09-21 51

问题以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有( )。
Ⅰ．控股股东控制的公司
Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的
Ⅲ．境外战略投资者
Ⅳ．员工持股计划

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案C

解析非公开发行的股份，自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；对于非公开发行的战略投资者，不管是境内还是境外，均应锁定36个月。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告(2014333号)的规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算；上市公司应当在员工持股计划届满前6个月公告到期计划持有的股票数量。

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以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有( )。 Ⅰ．控股股东控制的公司 Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的 Ⅲ．境外战略投资者 Ⅳ．员工持股计划

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金托管协议的说法错误的是()。

QDII基金主要投资于境外市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。

下列选项中属于基金份额登记机构的职责的是()。Ⅰ．建立并管理投资人的基金账户Ⅱ．负责基金份额的登记Ⅲ．基金交易确认Ⅳ．为基金投资人提供投资建议Ⅴ．建立并保管基金份额持有人名册

非公开募集的基金管理人登记的，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()，并变更申请登记内容。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

()不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。

一般情况下，投资者T日提交的QDII申购有效申请，基金公司会在()日内对该申请的有效性进行确认，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

基金管理人员的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

下列关于票据文义记载的法律效果的表述中，符合相关法律规定的有()。(2008年)

要求人们在公共生活中自觉遵守法律、法规、纪律。这是。

A．0．5mmB．1mmC．2mmD．2．5mmE．3mm烤瓷全冠牙体预备时应尽量保证的颊侧肩台宽度为

下列属于按信息的内容属性分类的是()。

在兼业与兼营问题上，根据我国《保险法》规定，我国遵循()原则。

Everyonebecomesalittlemoreforgetfulastheygetolder,butmen’smindsdeclinemorethanwomen’s,accordingtotheresults

世界最炎热的大洲和最寒冷的大洲分别是()。

举例说明螺旋式课程内容组织及其依据和适用性。

求w=

以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有( )。 Ⅰ．控股股东控制的公司 Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的 Ⅲ．境外战略投资者 Ⅳ．员工持股计划

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下列关于基金托管协议的说法错误的是()。

QDII基金主要投资于境外市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。

下列选项中属于基金份额登记机构的职责的是()。Ⅰ．建立并管理投资人的基金账户Ⅱ．负责基金份额的登记Ⅲ．基金交易确认Ⅳ．为基金投资人提供投资建议Ⅴ．建立并保管基金份额持有人名册

非公开募集的基金管理人登记的，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()，并变更申请登记内容。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

()不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。

一般情况下，投资者T日提交的QDII申购有效申请，基金公司会在()日内对该申请的有效性进行确认，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

基金管理人员的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

下列关于票据文义记载的法律效果的表述中，符合相关法律规定的有()。(2008年)

________要求人们在公共生活中自觉遵守法律、法规、纪律。这是________。

A．0．5mmB．1mmC．2mmD．2．5mmE．3mm烤瓷全冠牙体预备时应尽量保证的颊侧肩台宽度为

下列属于按信息的内容属性分类的是()。

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