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  3. 下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括：( )。

下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括：( )。

admin2013-01-11  35
问题 下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括：(   )。
选项 A、乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足，甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B、丙某由于长期出差而无法关注股市行情，甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C、甲公司由于自有资金不足，遂临时动用客户资金购买股票，两天后便将资金归还客户帐户
D、甲公司为了招徕客户，在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失，但对是否赢利为做承诺
答案1,2,4,8
解析 依照《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。A项中甲公司虽然取得了客户的担保，但未经监管机关批准，故A项行为违法。《证券法》第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故B项情形违法。依据《证券法》第137条第2款的规定，证券公司的自营业务必须使用白有资金和依法筹集的资金，不可动用客户的资金，故c项行为违法。依据《证券法》第144条的规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。故D项中承诺“保本”的行为同样是违法的。
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试卷一

法律职业资格

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