某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

admin2022-09-13 53

问题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

选项 A、健全性
B、相互制约
C、有效性
D、独立性

答案C

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是()。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

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下列关于基金管理体系，说法不正确的是()。

董事会应该履行的合规责任不包括()。

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某疾病控制中心收到一份急性细菌性痢疾的发病报告，病人已住院隔离，该中心于12小时内派人前往病人家，对患者的接触物品、餐具及周围环境进行了彻底消毒。此措施属于

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