基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

admin2016-09-20 35

问题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

选项 A、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、代表有需要的客户履行职责
D、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

答案C

解析除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入()制度安排。

关于另类投资，下列说法中，错误的是()。

关于远期合约，下列表述不正确的是()。

下列关于基金管理费和托管费的表述中，不正确的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

基金业绩评价需要考虑的因素除了投资目标与范围、基金风险水平、基金规模外，还有()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

下列不属于合规的独立性的是()。

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

下列哪项不是中颅底骨折的表现

下列机关中，只有在办理特定的刑事案件时，才成为刑事诉讼的国家专门机关的是(　　)。

重力大小为W的物块能在倾斜角为α的粗糙斜面上下滑，为了维持物块在斜面上平衡，在物块上作用向左的水平力FO(图4－33)。在求解力FO的大小时，物块与斜面间的摩擦力F方向为()。

做事没有明确的目的，也不做周密的计划，而且缺乏主见，人云亦云，这是由于缺乏意志的()。

教师不仅是课程的实施者，也是课程开发的主体。()

根据以下情境材料，回答问题。某日某高校内发生暴力事件，学生纷纷从楼梯逃离，请结合下面的示意图回答问题：如果你是图中已经被绊倒或者摔倒的人员，则下列哪项自救措施是错误的?()(单选)

李さんはどこ________本を読んでいるので、「本の虫」と言われています。

Somepeoplearguethatthepressureoninternationalsportsmenandsportswomenkillstheessenceofsport—thepursuitofpersona

Onceenvironmentaldamageisdone,______(整个系统需要许多年才能恢复)

A、Heloveshispresentjob.B、Heisgoingtoopenastore.C、Heisabouttoretire.D、Heworksinarepairshop.C本题的解题关键在于理解男士

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入()制度安排。

关于另类投资，下列说法中，错误的是()。

关于远期合约，下列表述不正确的是()。

下列关于基金管理费和托管费的表述中，不正确的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

基金业绩评价需要考虑的因素除了投资目标与范围、基金风险水平、基金规模外，还有()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

下列不属于合规的独立性的是()。

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

下列哪项不是中颅底骨折的表现

下列机关中，只有在办理特定的刑事案件时，才成为刑事诉讼的国家专门机关的是( )。

重力大小为W的物块能在倾斜角为α的粗糙斜面上下滑，为了维持物块在斜面上平衡，在物块上作用向左的水平力FO(图4－33)。在求解力FO的大小时，物块与斜面间的摩擦力F方向为()。

做事没有明确的目的，也不做周密的计划，而且缺乏主见，人云亦云，这是由于缺乏意志的()。

教师不仅是课程的实施者，也是课程开发的主体。()

根据以下情境材料，回答问题。某日某高校内发生暴力事件，学生纷纷从楼梯逃离，请结合下面的示意图回答问题：如果你是图中已经被绊倒或者摔倒的人员，则下列哪项自救措施是错误的?()(单选)

李さんはどこ________本を読んでいるので、「本の虫」と言われています。

Somepeoplearguethatthepressureoninternationalsportsmenandsportswomenkillstheessenceofsport—thepursuitofpersona

Onceenvironmentaldamageisdone,______(整个系统需要许多年才能恢复)

A、Heloveshispresentjob.B、Heisgoingtoopenastore.C、Heisabouttoretire.D、Heworksinarepairshop.C本题的解题关键在于理解男士

下列机关中，只有在办理特定的刑事案件时，才成为刑事诉讼的国家专门机关的是(　　)。