某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题] I．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险

admin2016-09-20 35

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[2015年12月真题]
I．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业资格

我国上海证券交易所和深圳证券交易所采用()。

根据结算指令的处理方式，债券结算可分为()。

另类投资的局限性不包括()。

欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心是()。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的()。

目前，我国债券基金的管理费率一般低于()。

证券和资金结算实行()结算原则。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。

上消化道大出血病情判断早期最有价值的标准是（）

人体内含量最多的脂类是

营业利润与()有关。

关于营业税计税依据的说法，正确的是()。

认为长期利率只是人们所预期的短期利率的平均值，该观点源自于利率期限结构理论的是()。

1KB=_B；1MB=_____KB。

斯佩里对裂脑人的研究证明了()。

(2002年)设随机变量X和Y都服从标准正态分布，则()

Whenspeakingaboutsciencetoscientists,thereisonethingthatcanbesaidthatwillalmostalwaysraisetheirindignation,

Computersarehavingaprofoundeffectonsocialbehavior.51.Witheasyaccesstoprocessingpower,individualswho,ineveryo

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国上海证券交易所和深圳证券交易所采用()。

根据结算指令的处理方式，债券结算可分为()。

另类投资的局限性不包括()。

欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心是()。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的()。

目前，我国债券基金的管理费率一般低于()。

证券和资金结算实行()结算原则。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。

上消化道大出血病情判断早期最有价值的标准是（）

人体内含量最多的脂类是

营业利润与()有关。

关于营业税计税依据的说法，正确的是()。

认为长期利率只是人们所预期的短期利率的平均值，该观点源自于利率期限结构理论的是()。

1KB=_________B；1MB=_____________KB。

斯佩里对裂脑人的研究证明了()。

(2002年)设随机变量X和Y都服从标准正态分布，则()

Whenspeakingaboutsciencetoscientists,thereisonethingthatcanbesaidthatwillalmostalwaysraisetheirindignation,

Computersarehavingaprofoundeffectonsocialbehavior.51.Witheasyaccesstoprocessingpower,individualswho,ineveryo

1KB=_B；1MB=_____KB。