以下说法正确的是( )

admin2010-05-13 29

问题以下说法正确的是( )

选项 A、企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B、已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C、已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D、承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

答案A,B,C

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易所特别会员应承担的义务有(　　)。
下列关于拱形利率曲线的说法，正确的有(　　)。
加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。
我国《证券法》对证券交易所的规定包括(　　)。
保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括(　　)。
结合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止，应当在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。(　　)
沪深300指数的计算与修正方法为采用派许加权综合价格指数公式计算，按照样本股的调整股本为权数加权计算。(　　)
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证券交易所特别会员应承担的义务有( )。

下列关于拱形利率曲线的说法，正确的有( )。

加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。

我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括( )。

结合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止，应当在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。( )

沪深300指数的计算与修正方法为采用派许加权综合价格指数公式计算，按照样本股的调整股本为权数加权计算。( )

基金年度报告披露的持有人信息主要有( )。

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下列( )可属于集体所有或私人所有的文物，其所有权受法律保护。

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证券交易所特别会员应承担的义务有(　　)。

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加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(　　)。

我国《证券法》对证券交易所的规定包括(　　)。

保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括(　　)。

结合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止，应当在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。(　　)

沪深300指数的计算与修正方法为采用派许加权综合价格指数公式计算，按照样本股的调整股本为权数加权计算。(　　)

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下列(　　)可属于集体所有或私人所有的文物，其所有权受法律保护。