首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
从事证券业务的专业人员包括( )。 I．证券公司中业务部门的管理人员 Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
从事证券业务的专业人员包括( )。 I．证券公司中业务部门的管理人员 Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
admin
2018-07-02
37
问题
从事证券业务的专业人员包括( )。
I．证券公司中业务部门的管理人员
Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
选项
A、I、Ⅱ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/kiP2FFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。
证券业协会监事长由()。
下列关于基金份额分拆、合并的说法中，正确的是()。Ⅰ．通常将分拆比例小于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例大于1的分拆则定义为基金份额的合并Ⅱ．基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，但并不影响基金的已实现收益、未
下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。Ⅰ．基金风险水平与基金规模Ⅱ．时期选择Ⅲ．投资目标与范围Ⅳ．基金经理过往业绩
下列关于证券账户的说法中，错误的是()。Ⅰ．人民币普通股票账户简称B股账户Ⅱ．B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户Ⅲ．证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户Ⅳ．基金账户只能用来买基金
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门
下列不能申请成为记账式围债承销团成员的是()。
创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。Ⅰ．公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的Ⅱ．董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅲ．签署意向书或者协议
《上市公司重大资产重组管理办法》属于()层级的规定。
上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。I．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ．责令改正
随机试题
新时代决定党的建设方向和效果的是（）
对初级工的实际操作训练时，示范动作可采用()等方法。
A．工业三废污染B．饲草种植中农药残留C．畜禽养殖中兽药残留D．食品流通中掺杂掺假E．食品加工中添加剂使用肉制品中的多氯联苯主要来源于()
36～40：某带壁柱墙，其截面尺寸如图4-9所示，采用MU10烧结多孔砖、M10水泥砂浆砌筑，砌体施工质量控制等级为B级。有一钢筋混凝土梁，截面b×h=250mm×600mm，支承在该壁柱上，梁下刚性垫块尺寸为490mm×370mm×180mm，梁端支承压
不属于预防事故的安全技术的是()。
按照我国海关的规定，正常情况下，该货物应该在什么时候进境?()下列关于该展览品特征的说法中，正确的有()。
效率是衡量管理()的标准。
生产力
查找考生文件夹下的DONGBEI文件，然后将其删除。
Fredhas______kindofhumourthatcanonlybeappreciatedbythosewillingtosearchbeneaththesurface.
最新回复
(
0
)
