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  3. 下列关于证券交易的表述中，何者为正确?( )

下列关于证券交易的表述中，何者为正确?( )

admin2016-10-26  26
问题 下列关于证券交易的表述中，何者为正确?(    )
选项 A、党政机关的工作人员不得买卖股票
B、为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票
C、证券的集中竞价交易应当实行时间优先、价格优先的原则
D、证券投资咨询机构的从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
答案D
解析 法律未禁止党政机关工作人员买卖股票，A错。《证券法》第45条规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。”B错。第40条规定：“证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。”C错。第171条：“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(五)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。”D对。
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试卷二

法律职业资格

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