某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．

admin2022-08-17 24

问题某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有(       )。[2018年9月真题]
Ⅰ．该保荐机构董事长或总经理
Ⅱ．该保荐机构合规总监
Ⅲ．该保荐机构内核负责人
Ⅳ．该保荐机构独立复核人员
Ⅴ．该保荐机构保荐业务负责人

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

答案B

解析根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，涉及的中介机构应对其推荐的所有在审发行申请项目进行全面复核，由独立复核人员(非专业报告签字人员)重新履行内核程序和合规程序，最终出具复核报告。复核报告需明确复核的范围、对象、程序、实施过程和相关结论，明确发表复核意见。涉及保荐机构的，保荐机构董事长或总经理、合规总监、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及律师事务所的，律师事务所负责人、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及会计师事务所的，会计师事务所负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及资产评估机构的，资产评估机构负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

根据()的不同，通常将股票分为价值型股票和成长型股票。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

简述2020年《专利法》修订的主要内容。

谨庠序之教，_____________，颁白者不负戴于道路矣。《寡人之于国也》

关于X线摄影中影像放大的说法，错误的是

A．简单嘧啶类生物碱B．简单莨菪类生物碱C．简单吡啶类生物碱D．简单异喹啉类生物碱E．简单吲哚类生物碱烟碱的结构类型是()

马斯洛的人的基本需要理论认为()

法定继承的概念、特征和适用范围。[南京理工2011年研]

(　　)是由出票人签发的、约定自己或者委托付款人在见票时或指定的日期向收款人或持票人无条件支付一定金额的有价证券。

商业银行违反中国银监会监管规章的行为()。

下列有关资产公允价值减去处置费用后的净额的表述中，正确的有()。

Whenstudyinghumantalent,thetemptationisusuallytoconcentrateontheupperreaches.Understandablyso:wealladmirethe

投资银行业务

证券专项业务类资格

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。 Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息 Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

根据()的不同，通常将股票分为价值型股票和成长型股票。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

简述2020年《专利法》修订的主要内容。

谨庠序之教，_____________，颁白者不负戴于道路矣。《寡人之于国也》

关于X线摄影中影像放大的说法，错误的是

A．简单嘧啶类生物碱B．简单莨菪类生物碱C．简单吡啶类生物碱D．简单异喹啉类生物碱E．简单吲哚类生物碱烟碱的结构类型是()

马斯洛的人的基本需要理论认为()

法定继承的概念、特征和适用范围。[南京理工2011年研]

( )是由出票人签发的、约定自己或者委托付款人在见票时或指定的日期向收款人或持票人无条件支付一定金额的有价证券。

商业银行违反中国银监会监管规章的行为()。

下列有关资产公允价值减去处置费用后的净额的表述中，正确的有()。

Whenstudyinghumantalent,thetemptationisusuallytoconcentrateontheupperreaches.Understandablyso:wealladmirethe

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

(　　)是由出票人签发的、约定自己或者委托付款人在见票时或指定的日期向收款人或持票人无条件支付一定金额的有价证券。