首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
admin
2022-06-02
78
问题
( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
选项
A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规
答案
D
解析
合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/qAO2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列不属于QDII基金产品的特点的是()。
对申请合格境外机构投资者资格的商业银行而言,应满足的条件是()。
以下指数中不属于国内股票价格指数的是()。
下列资产负债表项目中,属于资产项目的是()。Ⅰ.短期负债Ⅱ.应付账款Ⅲ.预付账款Ⅳ.银行存款
基金会计核算的费用一般按()计提。
私募股权二级市场投资战略是具有()特性的投资战略。
关于麦考利久期,下列表述正确的是()。
机构投资者买卖基金的税收中,暂不征收的为()。
关于普通股和优先股,下列表述错误的是()。
()是指由基金管理机构与信托公司合作设立,通过发起设立信托收益份额募集资金,进行投资运作的集合投资基金。
随机试题
硅藻→桡足动物→沙丁鱼→较大鱼→鲨鱼这条食物链为()
葡萄球菌脑膜炎脑室及蛛网膜下腔出血
起重作业中“十不吊”原则是什么?
苣内给水管道试验压力为工作压力的()倍,但不得小于0.6MPa。
关于人民法院对民事上诉案件的二审裁判的说法,正确的是()。
王某现在一家保险公司从事会计工作,他热爱自己的公司以及自己从事的工作,他对自己的职业发展做了规划,3年内成为部门经理,7年内成为公司高管,最高目标努力成为公司财务总监。这表明王某处于职业生涯的()。
人口红利期,是指随着生育率下降和总人口中劳动适龄人口比重的上升,形成的一个劳动力资源相对丰富,人口抚养负担相对较轻的时期。据此,结合“我国五省市人口抚养比示意图”,回答以下题。关于我国五省市人口抚养比(人口抚养比是指非劳动年龄人口数与劳动年龄人口数的
以下不属于小班幼儿手工活动目标的是()
有如下程序:#inc1ude<iostream>usingnamespacestd;c1assA{public:virtualvoidf(){cout<<1;}voidg0{cout<
情景:班里有一位同学,学习成绩较差,你要利用课后时间主动帮他补习功课。放学之前,你给妈妈捎去一张便条。任务:请你用英语给妈妈写一封50字左右的便条。告诉她:(1)为何你今天要晚点儿回家;(2)补课时间有多长;(3)你什么时候到家。请用下面格式:
最新回复
(
0
)