下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2009-05-09 40

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

反洗钱合规性风险管理措施不包括()。

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则不包括()。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。

以下关于封闭式基金的表述，错误的是()。

关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是()。

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师事务所

基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师

基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。[2017年9月真题]Ⅰ．场内交易Ⅱ．场外交易Ⅲ．网下申购Ⅳ．网上申购

韦伯清楚地指出，在所有的合法性统治的类型中间，()

妊娠合并重症急性病毒肝炎的处理哪项是错的

牙体预备不当引起牙髓最严重的损伤是

砂仁的主治病证有

A、生气B、纳气C、主气D、载气E、调气肺的生理功能是（）

付款人承兑汇票，不得附有条件，附有条件的(　　　)。

合伙企业存续期间，合伙人向合伙人以外的其他人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，符合规定的做法是(　　)。

ScientistsinIndiahavediscoveredawaytomakebambooplantsproduceflowersinlaboratory.TheBritish【B1】______Naturerecen

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

反洗钱合规性风险管理措施不包括()。

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则不包括()。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。

以下关于封闭式基金的表述，错误的是()。

关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是()。

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师事务所

基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师

基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。[2017年9月真题]Ⅰ．场内交易Ⅱ．场外交易Ⅲ．网下申购Ⅳ．网上申购

韦伯清楚地指出，在所有的合法性统治的类型中间，()

妊娠合并重症急性病毒肝炎的处理哪项是错的

牙体预备不当引起牙髓最严重的损伤是

砂仁的主治病证有

A、生气B、纳气C、主气D、载气E、调气肺的生理功能是（）

付款人承兑汇票，不得附有条件，附有条件的( )。

合伙企业存续期间，合伙人向合伙人以外的其他人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，符合规定的做法是( )。

ScientistsinIndiahavediscoveredawaytomakebambooplantsproduceflowersinlaboratory.TheBritish【B1】______Naturerecen

付款人承兑汇票，不得附有条件，附有条件的(　　　)。

合伙企业存续期间，合伙人向合伙人以外的其他人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，符合规定的做法是(　　)。