反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2022-06-25 29

问题反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、建立信息披露风险责任制

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。D项建立信息披露风险责任制属于信息披露合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

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基金从业资格

目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

下列关于投资者的交易成本，说法正确的是()。

下列关于财务报表分析的说法正确的是()。

下列不属于上市公司再融资方式的是()。

下列关于常用的股票基金风险指标，说法错误的是()。

可转换债券具有()的双重特征。

分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿，属于()管理措施。

基金客户个性化服务不包括()。

下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。

由于注入的聚合物增加了注入流体的粘度，流动阻力增加，使压力传导能力升高。()

勘察合同示范文本按照委托勘察任务的不同分为(一)、(二)两个版本，分别适用于()的委托任务。

下列属于合同内容的有()。

支架、模板施工要有施工图，支架设计要经过计算验算确保安全。高于8m和跨度大于(　　)m的支撑体系要编制专项方案，并经专家评审会议通过后方可实施。

外商投资企业从税后利润中提取职工奖励及福利基金时，应借记的科目是()。

下列关于不同规模企业人力资源部门设置的特点，陈述正确的是()。

需根据若干总账科目余额分析填列的资产负债表项目有()。

设对任意χ＞0，曲线y＝f(χ)上点(χ，f(χ))处的切线在y轴上的截距等于∫0χf(t)dt，求f(χ)的一般表达式为_______．

Itwasoncethoughtthatairpollutionaffectedonlytheareaimmediatelyaroundlargecitieswithfactoriesandheavyautomobil

反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

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目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

下列关于投资者的交易成本，说法正确的是()。

下列关于财务报表分析的说法正确的是()。

下列不属于上市公司再融资方式的是()。

下列关于常用的股票基金风险指标，说法错误的是()。

可转换债券具有()的双重特征。

分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿，属于()管理措施。

基金客户个性化服务不包括()。

下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。

由于注入的聚合物增加了注入流体的粘度，流动阻力增加，使压力传导能力升高。()

勘察合同示范文本按照委托勘察任务的不同分为(一)、(二)两个版本，分别适用于()的委托任务。

下列属于合同内容的有()。

支架、模板施工要有施工图，支架设计要经过计算验算确保安全。高于8m和跨度大于( )m的支撑体系要编制专项方案，并经专家评审会议通过后方可实施。

外商投资企业从税后利润中提取职工奖励及福利基金时，应借记的科目是()。

下列关于不同规模企业人力资源部门设置的特点，陈述正确的是()。

需根据若干总账科目余额分析填列的资产负债表项目有()。

设对任意χ＞0，曲线y＝f(χ)上点(χ，f(χ))处的切线在y轴上的截距等于∫0χf(t)dt，求f(χ)的一般表达式为_______．

Itwasoncethoughtthatairpollutionaffectedonlytheareaimmediatelyaroundlargecitieswithfactoriesandheavyautomobil

支架、模板施工要有施工图，支架设计要经过计算验算确保安全。高于8m和跨度大于(　　)m的支撑体系要编制专项方案，并经专家评审会议通过后方可实施。