反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2022-06-25 21

问题反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、建立信息披露风险责任制

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。D项建立信息披露风险责任制属于信息披露合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

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目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

下列选项中，不属于银行间债券市场的发行主体的是()。

对于我国的公募基金，大类资产指的是()。

国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过()。

衍生工具按()分类，可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法不正确的是()。

()，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

混合基金的投资主要取决于()。

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是()。

基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和()等的业务活动。

企业选择复用包装决策的目的是

男，50岁胃大部切除患者，出现贫血，其主要原因是

纬度38°地区的多层住宅建筑的平屋面防水、保温构造，下列哪一种构造层次正确?[2001—085]

被控对象的时间常数反映了对象在阶跃作用下被控变量变化的快慢速度，为对象惯性大小的常数，时间常数()，()大，被控变量变化速度慢，控制较平稳。

下列关于公积金个人住房贷款的特点表述错误的是()。

下列有关医学的知识，说法正确的是()。

下列句子中，有歧义的一句是()。

剪刀：理发师：头发

在全国人大闭会期间，全国人大常委会根据国务院总理的提名，有权决定的人选不包括(　)。

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目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

下列选项中，不属于银行间债券市场的发行主体的是()。

对于我国的公募基金，大类资产指的是()。

国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过()。

衍生工具按()分类，可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法不正确的是()。

()，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

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为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是()。

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男，50岁胃大部切除患者，出现贫血，其主要原因是

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被控对象的时间常数反映了对象在阶跃作用下被控变量变化的快慢速度，为对象惯性大小的常数，时间常数()，()大，被控变量变化速度慢，控制较平稳。

下列关于公积金个人住房贷款的特点表述错误的是()。

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下列句子中，有歧义的一句是()。

剪刀：理发师：头发

在全国人大闭会期间，全国人大常委会根据国务院总理的提名，有权决定的人选不包括( )。

在全国人大闭会期间，全国人大常委会根据国务院总理的提名，有权决定的人选不包括(　)。