随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

admin2022-06-25 25

问题随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

选项 A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

答案D

解析合规管理部门的职责之一是，审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

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随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于指令驱动市场和报价驱动市场，说法正确的是()。

下列属于货币市场工具的是()。①银行1年期定期存款②银行3年期定期存款③剩余期限为397天的债券④上交所上市的A公司股票

自()起，公司必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期为()。

下列金融、非金融产品或工具，QDⅡ基金不可购买并进行投资的是()。

()又称款券两讫或钱货两清原则。

房地产权益基金的退出策略是()。

基金管理费是指()。

关于结构化债券，下列说法错误的是()。

以下定价策略中，可以互称为相反策略的是【】

【T1】Ihaveneverbeenawayfromhomebeforegoingtocollege.【T2】JustbeforeIleft,parentstoldmetolearntobeindependent

统计学中，描述事件发生的频率和概率指标的关系是

消化性溃疡穿孔后最主要的临床表现为()。

某一级建筑基坑工程设计深度为12m，当施工开挖深度8m时，现场仪器监测的监测频率为()。

()标志着城市经济学正式成为一门学科。

弗洛伊德把“基因复制”看做决定人的一切行为的本质力量。（）

关于IM系统的服务器中转模式的描述中，正确的是()。

Thereareincreasinglyfraughtrelationshipsthatadultsarehavingwithchildren—inallwalksoflife,fromthepoliceandpoli

Inwhichcountryhaveseveralpeoplediedbecauseoftheflood?

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于指令驱动市场和报价驱动市场，说法正确的是()。

下列属于货币市场工具的是()。①银行1年期定期存款②银行3年期定期存款③剩余期限为397天的债券④上交所上市的A公司股票

自()起，公司必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期为()。

下列金融、非金融产品或工具，QDⅡ基金不可购买并进行投资的是()。

()又称款券两讫或钱货两清原则。

房地产权益基金的退出策略是()。

基金管理费是指()。

关于结构化债券，下列说法错误的是()。

以下定价策略中，可以互称为相反策略的是【】

【T1】Ihaveneverbeenawayfromhomebeforegoingtocollege.【T2】JustbeforeIleft,parentstoldmetolearntobeindependent

统计学中，描述事件发生的频率和概率指标的关系是

消化性溃疡穿孔后最主要的临床表现为()。

某一级建筑基坑工程设计深度为12m，当施工开挖深度8m时，现场仪器监测的监测频率为()。

()标志着城市经济学正式成为一门学科。

弗洛伊德把“基因复制”看做决定人的一切行为的本质力量。（）

关于IM系统的服务器中转模式的描述中，正确的是()。

Thereareincreasinglyfraughtrelationshipsthatadultsarehavingwithchildren—inallwalksoflife,fromthepoliceandpoli

Inwhichcountryhaveseveralpeoplediedbecauseoftheflood?

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。