某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项不违反《证券法》规定?

admin2014-02-08 26

问题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项不违反《证券法》规定?

选项 A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案B

解析《证券法》第130条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。A项违法。该法第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。B项不违法，当选。该法第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。可知C项违法。该法第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。D项违法。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/6FglFFFM

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项不违反《证券法》规定?

试卷二

法律职业资格

张某向银行借款50万元，双方协商一致：由张某提供房屋产权证作质押担保，李某向周某借款20万元，双方协商一致：由李某以一辆私有汽车向周某提供质押担保，汽车由李某继续驾驶。则下列说法不正确的是：

甲地某工厂排放污染物，致乙地一养鱼专业户的鱼死亡。甲地和乙地的环境保护局先后对该工厂作出了行政处罚。工厂不服，认为不应因一次行为受到两次处罚，如提起行政复议，应以何者为被申请人?()

在甲、乙的下列债权。债务关系中只能由乙主张抵销权的是：

甲诉乙侵犯其知识产权，法院传票传唤甲、乙2月1日到法院开庭审理本案。到2月1日，甲未能到庭参加诉讼。经调查，甲是因为住所地发生洪水，不能按期出庭。法院应当如何处理?

宏图服装公司与通达运输公司签订了货运合同，如果通达公司车辆在运送途中发生车祸导致货物毁损，双方就赔偿数额产生的争议应当由下列哪个仲裁机构受理?

关于物权行为发生效力的时间，说法错误的是?

下列热水箱的配件设置，错误的是：

学生的特点有哪些?

A．空腹血糖B．糖化血红蛋白C．尿糖D．GAD65E．葡萄糖耐量试验糖尿病控制程度的评估指标是

性大寒，专泻肺中水饮及痰火的药物是()

患者，女性，妊娠9个月，宫口已开，急诊入院，住院处护士应首先做的护理工作是

曲线y=x2-2x+3与直线y=x+3所围成图形面积为(　　)。

()是咨询机构接受委托,对区域或行业提出的规划进行分析论证,提出意见和建议。

外八庙按照建筑风格划分为()。

案例：某位同学对一道题的解答如下：如图所示，玻璃杯放在水平桌面上，杯重0．1kg，杯中装有中0．2kg的酒精，液面高10cm，已知杯的底面积是20cm2(ρ酒精=0．8×103kg／m3,g取10N／kg)。求：(1)酒精对杯底的压力和压强

()是我们认识世界的第一步，是关于世界一切知识的最初源泉。

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项不违反《证券法》规定?

试卷二

法律职业资格

张某向银行借款50万元，双方协商一致：由张某提供房屋产权证作质押担保，李某向周某借款20万元，双方协商一致：由李某以一辆私有汽车向周某提供质押担保，汽车由李某继续驾驶。则下列说法不正确的是：

甲地某工厂排放污染物，致乙地一养鱼专业户的鱼死亡。甲地和乙地的环境保护局先后对该工厂作出了行政处罚。工厂不服，认为不应因一次行为受到两次处罚，如提起行政复议，应以何者为被申请人?()

在甲、乙的下列债权。债务关系中只能由乙主张抵销权的是：

甲诉乙侵犯其知识产权，法院传票传唤甲、乙2月1日到法院开庭审理本案。到2月1日，甲未能到庭参加诉讼。经调查，甲是因为住所地发生洪水，不能按期出庭。法院应当如何处理?

宏图服装公司与通达运输公司签订了货运合同，如果通达公司车辆在运送途中发生车祸导致货物毁损，双方就赔偿数额产生的争议应当由下列哪个仲裁机构受理?

关于物权行为发生效力的时间，说法错误的是?

下列热水箱的配件设置，错误的是：

学生的特点有哪些?

A．空腹血糖B．糖化血红蛋白C．尿糖D．GAD65E．葡萄糖耐量试验糖尿病控制程度的评估指标是

性大寒，专泻肺中水饮及痰火的药物是()

患者，女性，妊娠9个月，宫口已开，急诊入院，住院处护士应首先做的护理工作是

曲线y=x2-2x+3与直线y=x+3所围成图形面积为( )。

()是咨询机构接受委托,对区域或行业提出的规划进行分析论证,提出意见和建议。

外八庙按照建筑风格划分为()。

案例：某位同学对一道题的解答如下：如图所示，玻璃杯放在水平桌面上，杯重0．1kg，杯中装有中0．2kg的酒精，液面高10cm，已知杯的底面积是20cm2(ρ酒精=0．8×103kg／m3,g取10N／kg)。求：(1)酒精对杯底的压力和压强

()是我们认识世界的第一步，是关于世界一切知识的最初源泉。

曲线y=x2-2x+3与直线y=x+3所围成图形面积为(　　)。