证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?(2008—卷三—69，多)

admin2014-02-21 32

问题证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?(2008—卷三—69，多)

选项 A、为客户买卖证券提供融资融券服务
B、有偿使用客户的交易结算资金
C、将自营账户借给他人使用
D、接受客户的全权委托

答案B,C,D

解析本题考查法律对证券公司的行为规范。《证券法》第142条规定：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。该条规定是2005年证券法修改的重大突破，而真正的融资融券试点在2008年10月推出。A项显然不是法律所禁止的，不能选。
根据《证券法》第139条第2款的规定，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。挪用客户交易结算资金是证券法严格禁止的，有偿使用或者无偿使用都不可以，B项是《证券法》所禁止的，当选。
《证券法》第137条第3款规定：证券公司不得将其自营账户借给他人使用，C项是《证券法》所禁止的，当选。
《证券法》第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，D项是《证券法》所禁止的，当选。本题答案为B、C、D。

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试卷二

法律职业资格

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证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?(2008—卷三—69，多)

试卷二

法律职业资格

关于民事诉讼财产保全制度，下列哪些说法或做法是正确的?

2000年6月英特泰现代农业股份有限公司将本公司3800万元的可转换公司债转换为公司股本，这一行为在英特泰现代农业股份有限公司的资产负债表上的反映是：

张某欲为其62岁的母亲和8岁的女儿投保意外伤害保险。为此，他向保险公司详细询问了有关意外伤害保险的具体条件，也如实地回答了保险公司的提问。请回答以下问题：

下列关于保险人的代位求偿权的表述，哪些是正确的?

下列各情形中，不能对公司适用人格否认制度来直接要求股东对公司债务承担连带责任的是()

诊断急性菌痢必做的检查是()

水泥混凝土路面是以()为控制指标。

管道焊接采用()的目的是：使焊缝不产生气孔、焊瘤、焊渣和凹陷。

“物流是市场的延伸”这种观念强调()。

下列关于财务管理金融环境的说法中，正确的有()。

煤炭与石油、天然气相比价格低廉，以同等发热量计算，目前石油价格是煤炭的5倍，天然气价格是煤炭的3倍，所以，在石油价格居高不下的背景下，煤炭价格必然_______。填入划横线部分最恰当的一项是：

下面程序计算并输出的是PrivateSubCommand1Click()a=10：s=0Dos=s+aaa：a=a-1LoopUntila

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