基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

根据债券的( )，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-29
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基金客户服务的流程包含以下内容( )。 Ⅰ．服务宣传与推介 Ⅱ．受理投诉 Ⅲ．资信调查 Ⅳ．投资跟踪与评价 Ⅴ．互动交流
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关于证券投资基金对于证券市场的作用，以下表述错误的是( )。
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以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是( )。
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按照投资对象不同，可将基金分为( )。
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下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是( )。
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封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
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基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及( )共同成立的同业协会。
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关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是( )。
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将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照( )划分的。
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资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。
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关于货币市场和资本市场的理解，以下表述错误的是( )。
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权2／3以上通过的事项有( )。 Ⅰ．转换基金的运作方式 Ⅱ．更换基金托管人 Ⅲ．提前终止基金合同 Ⅳ．调整基金申购、赎回费率
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基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括( )。
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关于开放式基金的披露净值公告频率，下列表述错误的是( )。
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对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是( )。 Ⅰ．金融资产不低于300万元的个人为合格投资者，上述金融资产不包括期货权益 Ⅱ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者 Ⅲ．以合伙企业、契约等非法
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关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是( )。
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某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是( )。
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下列适用于基金产品注册普通程序的是( )。 Ⅰ．合格境内机构投资者(QDⅡ)基金 Ⅱ．交易型指数基金 Ⅲ．货币市场基金 Ⅳ．基金中基金(FOF)
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是( )。 Ⅰ．优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 Ⅱ．优先根据第三方提供的信息进行审慎调查 Ⅲ．乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性
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