基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-10-25
850
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是( )。
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admin2022-10-25
460
下列关于基金宣传推介材料的说法正确的是( )。
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admin2022-10-25
350
非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于( )揭示。
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admin2022-12-29
330
体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定
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admin2022-12-29
450
拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括( )。
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admin2022-12-29
700
基金销售机构的主要工作包括( )。 Ⅰ．宣传推介基金 Ⅱ．发售基金份额 Ⅲ．办理基金份额申购和赎回 Ⅳ．办理基金份额登记
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admin2022-12-29
710
下列不属于合规风险主要种类的是( )。
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admin2022-12-29
230
股权投资基金的获利形式不包括( )。
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admin2022-12-29
400
基金经理任职应当具有( )年以上证券投资管理经历。
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admin2022-12-29
410
根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是( )。
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admin2022-12-29
510
内部控制系统的目标是( )。
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admin2022-12-29
350
与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更( )、成本更( )，买卖更为方便。
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admin2022-12-29
480
有效的合规培训可以帮助基金管理人实现下列哪些目标( )。 Ⅰ．降低运作风险 Ⅱ．避免投诉发生 Ⅲ．降低成本 Ⅳ．提高投资业绩
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admin2022-12-29
430
基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员Ⅰ、股东利益有机统一，并以( )利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-29
490
关于投资者教育，下列说法错误的是( )。
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admin2022-12-29
490
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下关于基金销售机构提供的“增值服务”的说法，正确的是( )。
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admin2022-12-29
410
私募基金管理人自行销售私募基金，投资者签署的文件不应当包括( )。
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admin2022-12-29
450
基金销售机构对机构投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括( )。
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admin2022-12-29
480
某封闭式基金二级市场价格为1．25元，基金份额净值为1．10元，该基金的这种现象属于( )。
基金法律法规职业道德与业务规范基金从业资格
admin2022-12-29
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