证券市场基本法律法规_相关试题

证券交易内幕信息的知情人包括( )。　Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员　Ⅱ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员　Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员　Ⅳ．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的
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admin2023-2-8
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集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。　Ⅰ．对未来投资收益的测算　Ⅱ．推广机构简介　Ⅲ．投资范围　Ⅳ．合同变更的事由、程序
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以下说法错误的有( )。　Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款　Ⅱ．非
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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。　Ⅰ．资产状况 Ⅱ．服务需求　Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．风险承受能力
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关于证券公司从事融资融券业务，以下做法正确的有( )。　Ⅰ．向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，保证金仅限为现金　Ⅱ．证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入　Ⅲ．客户交存的保证金以及通过
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客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。　Ⅰ．证券公司 Ⅱ．指定商业银行　Ⅲ．资产托管机构 Ⅳ．保险公司
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期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。　Ⅰ．成交量、成交价 Ⅱ．投资者持仓明细　Ⅲ．最高价与最低价 Ⅳ．开盘价与收盘价
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证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则有( )。　Ⅰ．自愿 Ⅱ．有偿　Ⅲ．无偿 Ⅳ．诚实信用
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证券从业人员未同时满足以下( )条件的，不得从事证券投资咨询业务。　Ⅰ．必须取得证券投资咨询从业资格　Ⅱ．必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构　Ⅲ．必须具有3年以上相关从业经验　Ⅳ．必须注册为财务顾问主办人
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以下关于保荐代表人的说法正确的有( )。　Ⅰ．保荐代表人资格申请文件存在重大遗漏的，已核准的，可撤销其保荐代表人资格　Ⅱ．因申请材料问题，而被撤销保荐代表人资格的，对提交该申请文件的保荐机构，有权机关自撤销之日起6个月内不再受理其推荐
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下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是( )。
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证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币( )元。
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封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到( )人以上。
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( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
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中国证监会依照( )的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，做出决定。
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保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
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当代表基金份额________以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额________以上的持有人有权自行召集。( )
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应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查的是( )。
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收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。
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下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。
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