证券市场基本法律法规_相关试题

证券交易必须遵循的原则有( )。　Ⅰ．公开原则 Ⅱ．公平原则　Ⅲ．公正原则 Ⅳ．自主原则
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admin2023-2-8
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证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至( )。　Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．证券公司注册地中国证监会派出机构　Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．中国证监会
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admin2023-2-8
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常见的内幕交易包括( )。　Ⅰ．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券　Ⅱ．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券　Ⅲ．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易　Ⅳ．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
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admin2023-2-8
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关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。　Ⅰ．申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位　Ⅱ．申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金
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admin2023-2-8
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一般情况下，公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露( )。　Ⅰ．所有者权益变动表 Ⅱ．财务报表差异调节表　Ⅲ．现金流量表 Ⅳ．盈利预测表
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admin2023-2-8
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上市公司有( )的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。　Ⅰ．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失　Ⅱ．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务　Ⅲ．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国
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关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )。　Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效　Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效　Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效　Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效
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券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。　Ⅰ．以营利为目的的业务　Ⅱ．为他人提供担保　Ⅲ．发布对证券价格进行预测的文字和资料　Ⅳ．安排证券上市
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下列关于证券投资者的描述，正确的有( )。　Ⅰ．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券　Ⅱ．法人也可以买卖证券　Ⅲ．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人　Ⅳ．证券业从业人员可以买卖经批准发行的基
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关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有( )。　Ⅰ．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户　Ⅱ．结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户　Ⅲ．结算系统参
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根据《证券公司证券自营业务指引》，关于自营业务资金出入的相关规定，下列行为被禁止的有( )。　Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金　Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金　Ⅲ．以个人名义从自营账户调入资金　Ⅳ．以公司名义调入资金
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关于公司合并，说法正确的有( )。　Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并　Ⅱ．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散　Ⅲ．两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散　Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权、债务
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根据《证券法》的规定，( )的从业人员，故意提供虚假资料，隐惹、伪造、篡改或毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。　Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．证券公司　Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ
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证券( )活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。　Ⅰ．发行 Ⅱ．托管　Ⅲ．登记结算 Ⅳ．交易
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公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有( )。　Ⅰ．公司最近3年连续盈利　Ⅱ．公司债券的期限为1年以上　Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元　Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
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admin2023-2-8
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收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购入采取如下监管处罚措施( )。　Ⅰ．责令改正　Ⅱ．警告　Ⅲ．罚款　Ⅳ．行政拘留
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admin2023-2-8
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根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。　Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等　Ⅱ．定价与配售过程
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admin2023-2-8
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证券公司代销基金产品时，对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( )。　Ⅰ．投资经验　Ⅱ．财务状况　Ⅲ．短期风险承受水平　Ⅳ．投资人健康状况
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admin2023-2-8
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甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述中，符合《公司法》规定的有( )。　Ⅰ．同等条件下，甲和乙都有
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admin2023-2-8
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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的有( )。　Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩　Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩　Ⅲ．客户投诉的情况下不作为绩效考核的重要内容
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admin2023-2-8
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