证券市场基本法律法规_相关试题

关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。　Ⅰ．上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施　Ⅱ．上市公司盈利当年都必须进行分红派息　Ⅲ．分红派息在年终决算之前进行　Ⅳ．分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种
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admin2023-2-8
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根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。　Ⅰ．公司的董事发生变动　Ⅱ．公司发生重大亏损　Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化　Ⅳ．公司申请破产的决定
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股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有( )。　Ⅰ．发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份　Ⅱ．发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立
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证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。　Ⅰ．自身持有的证券 Ⅱ．法人股股东持有的股权证明　Ⅲ．投资者交给其保管的证券 Ⅳ．债权人持有的债券
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合格境外机构投资者，是指符合( )发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。　
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根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等资料。　Ⅰ．结算参与人资格证书 Ⅱ．开立资金交收账户申请表　Ⅲ．资金交收账户印鉴卡 Ⅳ．委托代理人身份证明及复印件
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证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。　Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度　Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制　Ⅲ．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核　Ⅳ．定期对自营业务投资组合的市值变化
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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。　Ⅰ．将自营账户借给他人使用　Ⅱ．操纵市场　Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作　Ⅳ．内幕交易
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投资者买卖证券的基本途径有( )。　Ⅰ．直接进入交易场所自行买卖证券　Ⅱ．委托经纪商代理买卖证券　Ⅲ．电话委托　Ⅳ．传真委托
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上市公司出现( )的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。　Ⅰ．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负　Ⅱ．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具元法表示意见或否定意见的审计报告　Ⅲ．公司主要银行账号被冻结
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根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有( )。　Ⅰ．公司分立 Ⅱ、公司合并 Ⅲ．公司减资
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证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括( )。　Ⅰ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系　Ⅱ．制定完善的风险防范制度　Ⅲ．建立完善的技术系统　Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程
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建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。　Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度　Ⅱ．建立集合资产管理计划投资主办人制度　Ⅲ．建立授权管理与问责制　Ⅳ．严格执行相关会计制度的要求，为集合
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董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。　Ⅰ．资产 Ⅱ．负债 Ⅲ．损益 Ⅳ．资本充足
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证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括( )。　Ⅰ．股份编码 Ⅱ．股份名称　Ⅲ．上一转让日转让价格和数量 Ⅳ．当日转让价格和数量
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admin2023-2-8
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若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有( )。　Ⅰ．T+1日进行申购资金验资　Ⅱ．T+2日主承销商组织摇号抽签　Ⅲ．T+2日由中国结算公司冻结申购资金　Ⅳ．T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申
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客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。　Ⅰ．请客户出示委托书　Ⅱ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致　Ⅲ．请客户出示公证书　Ⅳ．仔细核对客户身份
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客户交易结算资金第三方存管制度要求( )。　Ⅰ．指定商业银行定期向客户提供报表　Ⅱ．指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额　Ⅲ．指定商业银行须为每个客户建立管理账户　Ⅳ．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
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admin2023-2-8
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《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。　Ⅰ．退市风险警示 Ⅱ．暂停上市　Ⅲ．恢复上市 Ⅳ．终止上市
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admin2023-2-8
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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。　Ⅰ．合法性 Ⅱ．真实性 Ⅲ．可靠性 Ⅳ．同一性
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