根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。 I．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对上市公司进行管理

admin2019-08-10 29

问题根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。
I．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理
Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对上市公司进行管理

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅲ

答案D

解析证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/u5w2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

影响股票投资价值的内部因素包括()。Ⅰ．公司净资产Ⅱ．股利政策Ⅲ．并购重组Ⅳ．货币政策
甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。
在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度
下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是()。Ⅰ．查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户Ⅰ．查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户Ⅲ．对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封
1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括()。Ⅰ．管理信贷征信业Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．制定银行业金融机构的审慎经营规则Ⅳ．审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围
信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。
由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是()。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门
全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。
下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是()。Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证

随机试题

舌绝不能言，足废不能用，口干不欲饮，脉沉细弱者，治宜选用()(1994年第54题)
开式喷头是无释放机构的洒水喷头，其喷水口保持常开状态。()
下列哪些物质可通过逆向轴浆流动而被运输?
关于术前用药吗啡的叙述下列哪项不正确
兴达公司共有职工400余人，该公司职工商定就职工的劳动报酬、安全卫生条件和保险福利等事项和兴达公司签订集体合同，则下列说法符合法律规定的是：()
某公司每年需要甲材料10000件，每次订货成本为400元，每件材料的年储存成本为2元，该种材料的采购价为20元/件。假设一次订货量在4000件以上可获2%的折扣，在5000件以上可获5%的折扣。要求：计算经济进货批量。
某企业销售产品每件220元，若客户购买100件(含100件)以上，每件可得到20元的商业折扣。某客户2013年12月10日购买该企业产品100件，按规定现金折扣条件为2／10、1／20、n／30。适用的增值税税率为17％。该企业于2013年12月26日收到
为提高司法公信力，保证法院、检察院独立行使审判权与检察权，党的十八届四中全会提出的具体措施有()。
太平天国初步建立政权的标志是()。
已知二次型f(x1，x2，…，xn)=(x1+a1x2)2+(x2+a2x3)2+…+(xn+anx1)2．a1，a2，…，an满足什么条件时f(x1，x2，…，xn)正定?

最新回复(0)

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。 I．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对上市公司进行管理

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

影响股票投资价值的内部因素包括()。Ⅰ．公司净资产Ⅱ．股利政策Ⅲ．并购重组Ⅳ．货币政策

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是()。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

舌绝不能言，足废不能用，口干不欲饮，脉沉细弱者，治宜选用()(1994年第54题)

开式喷头是无释放机构的洒水喷头，其喷水口保持常开状态。()

下列哪些物质可通过逆向轴浆流动而被运输?

关于术前用药吗啡的叙述下列哪项不正确

兴达公司共有职工400余人，该公司职工商定就职工的劳动报酬、安全卫生条件和保险福利等事项和兴达公司签订集体合同，则下列说法符合法律规定的是：()

某公司每年需要甲材料10000件，每次订货成本为400元，每件材料的年储存成本为2元，该种材料的采购价为20元/件。假设一次订货量在4000件以上可获2%的折扣，在5000件以上可获5%的折扣。要求：计算经济进货批量。

某企业销售产品每件220元，若客户购买100件(含100件)以上，每件可得到20元的商业折扣。某客户2013年12月10日购买该企业产品100件，按规定现金折扣条件为2／10、1／20、n／30。适用的增值税税率为17％。该企业于2013年12月26日收到

为提高司法公信力，保证法院、检察院独立行使审判权与检察权，党的十八届四中全会提出的具体措施有()。

太平天国初步建立政权的标志是()。

已知二次型f(x1，x2，…，xn)=(x1+a1x2)2+(x2+a2x3)2+…+(xn+anx1)2．a1，a2，…，an满足什么条件时f(x1，x2，…，xn)正定?