下列关于证券公司的说法正确的是：( )

admin2015-09-11 33

问题下列关于证券公司的说法正确的是：( )

选项 A、证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
C、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D、证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

答案B,C

解析《证券法》第128条第3款规定：“证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。”第130条第2款：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”第139条规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。第146条：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。”根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序，错误，D项应属绝对禁止情形，错误，故本题应选BC。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/qu6lFFFM

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司的说法正确的是：( )

试卷二

法律职业资格

下列有关支付令说法正确的是：()

下列哪些说法中符合我国《民事诉讼法》的规定?()

王某系某合同案件被告，法院判决其3个月内偿还原告货款50万元。后王某被强制执行，执行过程中，王某觉得执行员执行行为违法，欲提出异议，请问下列有关该执行异议的说法，正确的是：()

曹某在“华荣”BBs上发表留言，批评刘某足“黑社会分子”。刘某看到该留言后，委托该市的新野公证处对该互联网网页进行公证，并以此为证据，向法院起诉，主张王某侵犯了其名誉权。则该证据属于：()

根据我国《民事诉讼法》的规定，下列适用决定方式解决的问题有：()

有关涉外民事诉讼说法正确的是：()

将f(x)=(1+x)ex展成x的幂级数．

Heisaverytallyoungman.Heisthesecond_____maninhiscompany.

以下哪项不符合红皮病的诊断：

以下哪些与乙胺嘧啶相符

某建设项目投资额及分项价格指数资料如下表，该工程造价指数是()。

自然灾害、事故灾难或者公共卫生事件发生后，履行统一领导职责的人民政府可以采取下列应急处置措施()。

河南具有居中的地理位置，其中东与江苏、安徽两省毗邻。()

食物中含氮量一般占蛋白质的()，因此由氮计算蛋白质的换算系数是6．25。

从“合作”角度来看，一个优秀团队的表现在于()。

以下说法错误的是()。