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  3. 国务院证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施包括( )

国务院证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施包括( )

admin2014-03-16  29
问题 国务院证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施包括(    )   
选项 A、对上市公司进行现场检查   
B、查阅、复制与被调查事件有关的资料   
C、有证据证明当事人可能转移违法资金的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，查询当事人的资金账户或证券账户   
D、在调查操纵证券市场行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准；限制被调查事件当事人的证券买卖
答案A,B,C,D
解析 《证券法》第180条规定：“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。”
根据该条规定，ABCD四个选项均正确。
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试卷一

法律职业资格

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