下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

admin2019-08-10 41

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

选项 A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、合规负责人为证券公司高级管理人员
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案C

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．对其他金融性公司债券Ⅲ．不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ．政府存款

股票是一种资本证券，它属于()。

资产评估机构申请证券评估资格时，应当最近3年评估业务收入合计不少于()万元，且每年不少于()万元。Ⅰ．2000Ⅱ．5000Ⅲ．200Ⅳ．500

远期交易和期货交易的区别主要体现在()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．合约的规范性不同Ⅲ．交易风险不同Ⅳ．履约责任不同

证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的()业务。

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

服毒后的洗胃处理，下列哪项不正确

反密码子位于

下列描述中，对肺结核的描述，正确的是

何首乌具有的功效是

项目资本金以工业产权、非专利技术作价出资的比例,不得超过投资项目资本金总额的()。

任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是(　　)。

某铜矿本月销售铜精矿4000吨(选矿比为20％)，每吨不含税售价1500元，当地铜矿石资源税税额每吨1．2元，应纳资源税和增值税税额分别为()。

Individualsandbusinesseshavelegalprotectionforintellectualpropertytheycreateandown.Intellectualproperty【C1】_______

—CanIlookabouttheroomsbeforeIdecidewhichroomI’dliketostayin?—Ofcourse.______,madam.

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．对其他金融性公司债券Ⅲ．不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ．政府存款

股票是一种资本证券，它属于()。

资产评估机构申请证券评估资格时，应当最近3年评估业务收入合计不少于()万元，且每年不少于()万元。Ⅰ．2000Ⅱ．5000Ⅲ．200Ⅳ．500

远期交易和期货交易的区别主要体现在()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．合约的规范性不同Ⅲ．交易风险不同Ⅳ．履约责任不同

证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的()业务。

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

服毒后的洗胃处理，下列哪项不正确

反密码子位于

下列描述中，对肺结核的描述，正确的是

何首乌具有的功效是

项目资本金以工业产权、非专利技术作价出资的比例,不得超过投资项目资本金总额的()。

任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )。

某铜矿本月销售铜精矿4000吨(选矿比为20％)，每吨不含税售价1500元，当地铜矿石资源税税额每吨1．2元，应纳资源税和增值税税额分别为()。

Individualsandbusinesseshavelegalprotectionforintellectualpropertytheycreateandown.Intellectualproperty【C1】_______

—CanIlookabouttheroomsbeforeIdecidewhichroomI’dliketostayin?—Ofcourse.______,madam.

任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是(　　)。