中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

admin2019-07-22 37

问题中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。
Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告
Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在问题。主要包括：(1)证券公司年度报告。(2)董事会报告。(3)财务报表附注。(4)与承销业务有关的自查内容。

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中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。(　　)

证券市场的显著特征有()。

贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投票询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()

企业板上市公司独立董事基于独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。()

在美国，住房抵押贷款中的机构担保贷款指经由FannieMae、GennieMae、FreddieMac等政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。(　　)

股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。(　　)

根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期的处理方式正确的是()。

资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。()

()是指投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的资金结算账户。

A、咽漱液B、粪便C、血液D、脑组织E、尿液分离狂犬病毒应取

根据药品不良反应与药理作用的关系可将药品不良反应分为A型、B型、C型药品不良反应三类。下列属于A型不良反应的是()

()是生产经营单位各项安全生产规章制度的核心，是生产经营单位行政岗位责任制和经济责任制度的重要组成部分。

对评上3级伤残等级的职工，发放一次性伤残补助金的标准为的个月。

中金所5年期国债期货的可交割国债票面利率大于3％时，其转换因子大于1。()

下列选项中不属于收入政策范畴的有()。

根据票据法律制度的规定，下列有关汇票背书的表述中，正确的是()。

下列表述正确的是()。

中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。( )

证券市场的显著特征有()。

贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投票询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()

企业板上市公司独立董事基于独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。()

在美国，住房抵押贷款中的机构担保贷款指经由FannieMae、GennieMae、FreddieMac等政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。( )

股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。( )

根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期的处理方式正确的是()。

资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。()

()是指投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的资金结算账户。

A、咽漱液B、粪便C、血液D、脑组织E、尿液分离狂犬病毒应取

根据药品不良反应与药理作用的关系可将药品不良反应分为A型、B型、C型药品不良反应三类。下列属于A型不良反应的是()

()是生产经营单位各项安全生产规章制度的核心，是生产经营单位行政岗位责任制和经济责任制度的重要组成部分。

对评上3级伤残等级的职工，发放一次性伤残补助金的标准为______的______个月。

中金所5年期国债期货的可交割国债票面利率大于3％时，其转换因子大于1。()

下列选项中不属于收入政策范畴的有()。

根据票据法律制度的规定，下列有关汇票背书的表述中，正确的是()。

下列表述正确的是()。

物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。(　　)

在美国，住房抵押贷款中的机构担保贷款指经由FannieMae、GennieMae、FreddieMac等政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。(　　)

股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。(　　)

对评上3级伤残等级的职工，发放一次性伤残补助金的标准为的个月。