下列关于合规风险说法，正确的有( )。

admin2017-07-05 28

问题下列关于合规风险说法，正确的有( )。

选项 A、合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
B、合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D、合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E、合规风险一般独立于法律风险讨论

答案A,B,E

解析合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议、诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，CD两项属于法律风险。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于合规风险说法，正确的有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

马科维茨认为，最佳投资组合应当是具有()特征的投资者的无差异曲线和资产的有效边界线的交点。

()作为独立的第三方，能够对银行进行客观公正的评级。

下列关于商业银行风险偏好的表述，错误的是()。

根据人民银行、银监会的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有()。

下列各项属于商业银行从事的银行账户中的外币业务活动的有()。

某银行资产为1000亿元，资产加权平均久期为5年，负债为800亿元，负债加权平均久期为4年，根据久期分析方法，当市场利率下降时，银行的流动性()。

净稳定资金比率指标的观察区间为一个年度，有助于抑制银行使用期限刚好大于流动性覆盖率规定的()日时间区间的短期资金行为。

根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够()。

根据监管要求，商业银行在使用标准法计量操作风险监管资本时，()的资本要求系数β最低。

在正常市场条件下，下列资产负债匹配方式中，流动性风险最低的是()。

银鑫公司对市工商行政管理局的拒不颁发营业执照的行为不服，提起行政诉讼。但在诉讼过程中，该市工商行政管理局同意办理营业执照，人民法院可以：

在电源中性点直接接地的低压供电系统中，()是最常用的防护措施，是将故障时可能带电的电气设备的()与供电变压器的中性点进行连接。

请认真阅读下列材料，并按要求作答。如指导高年段小学生学习上述内容，试拟定教学目标和教学重点。

我们要认真、、__考试的内容和形式，使它完善起来。填入划横线部分最恰当的一项是()。

《天朝田亩制度》的颁布是在定都天京前。()

海洋能利用中，发展最早、技术比较成熟的发电技术是()。

ThefirststepinstartingtheLibraryofCongresswas______.WhichofthefollowingisNOTtrue?

Inthemovie,heplaysalovingand______fathertryingtobringuptwoteenagechildrenonhisown.

Thesecondthingis,Chinahasagreedtoworkwithustostopthetransferoftechnologiestocountriesthatmightmisuseit,an

Howusefularetheviewsofpublicschoolstudentsabouttheirteachers?Quiteuseful,accordingtopreliminaryresultsrele

下列关于合规风险说法，正确的有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

马科维茨认为，最佳投资组合应当是具有()特征的投资者的无差异曲线和资产的有效边界线的交点。

()作为独立的第三方，能够对银行进行客观公正的评级。

下列关于商业银行风险偏好的表述，错误的是()。

根据人民银行、银监会的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有()。

下列各项属于商业银行从事的银行账户中的外币业务活动的有()。

某银行资产为1000亿元，资产加权平均久期为5年，负债为800亿元，负债加权平均久期为4年，根据久期分析方法，当市场利率下降时，银行的流动性()。

净稳定资金比率指标的观察区间为一个年度，有助于抑制银行使用期限刚好大于流动性覆盖率规定的()日时间区间的短期资金行为。

根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够()。

根据监管要求，商业银行在使用标准法计量操作风险监管资本时，()的资本要求系数β最低。

在正常市场条件下，下列资产负债匹配方式中，流动性风险最低的是()。

银鑫公司对市工商行政管理局的拒不颁发营业执照的行为不服，提起行政诉讼。但在诉讼过程中，该市工商行政管理局同意办理营业执照，人民法院可以：

在电源中性点直接接地的低压供电系统中，()是最常用的防护措施，是将故障时可能带电的电气设备的()与供电变压器的中性点进行连接。

请认真阅读下列材料，并按要求作答。如指导高年段小学生学习上述内容，试拟定教学目标和教学重点。

我们要认真______、______、______考试的内容和形式，使它完善起来。填入划横线部分最恰当的一项是()。

《天朝田亩制度》的颁布是在定都天京前。()

海洋能利用中，发展最早、技术比较成熟的发电技术是()。

ThefirststepinstartingtheLibraryofCongresswas______.WhichofthefollowingisNOTtrue?

Inthemovie,heplaysalovingand______fathertryingtobringuptwoteenagechildrenonhisown.

Thesecondthingis,Chinahasagreedtoworkwithustostopthetransferoftechnologiestocountriesthatmightmisuseit,an

Howusefularetheviewsofpublicschoolstudentsabouttheirteachers?Quiteuseful,accordingtopreliminaryresultsrele

我们要认真、、__考试的内容和形式，使它完善起来。填入划横线部分最恰当的一项是()。