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司法
证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
admin
2009-05-20
15
问题
证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
选项
A、挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案
A,B,D
解析
本题所考查的考点是证券交易中损害客户利益的欺诈行为种类。根据《证券法》第79条规定:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。正确答案是ABD.
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