按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ．资产状况 Ⅱ．服务需求 Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．风险承受能力

admin2021-11-18 32

问题按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ．资产状况
Ⅱ．服务需求
Ⅲ．投资偏好
Ⅳ．风险承受能力

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条规定，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Cww2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ．资产状况 Ⅱ．服务需求 Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．风险承受能力

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转换价格的是()。

科创板上市公司可能退市的情形主要包括()①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

背景某建设公司承揽西北一机场水泥混凝土旧跑道加铺沥青混凝土面层(盖被子)的工程，其中某一个单位工程施工进度计划见下图。关键线路?

A．肝胃韧带B．肝十二指肠韧带C．胃结肠韧带D．肝圆韧带E．肝镰状韧带属于大网膜的韧带是()

房地产空间市场决定房地产租金，资产市场决定房地产价格。()[2004年考题]

未成年人的监护人顺序排列正确的是(　　)。

我国现行税法规定，企业新购置的车辆如果暂不使用，可以不申报缴纳车船税。()

根据法律的目的和立法意图对法律所作的解释称为()。

百家争鸣

ThepassagemainlydiscussesancientGreekpotteryanditsAccordingtothepassage,allofthefollowingaretrueofancient

Forthispart,youareallowed30minutestowritealetterofrecommendationforoneofyourstudentswhoapplyforstudyingab

ShoppinghabitsintheUnitedStateshavechangedgreatlyinthelastquarterofthe20thcentury.【C1】______inthe1900smostAm

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ．资产状况 Ⅱ．服务需求 Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．风险承受能力

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转换价格的是()。

科创板上市公司可能退市的情形主要包括()①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

背景某建设公司承揽西北一机场水泥混凝土旧跑道加铺沥青混凝土面层(盖被子)的工程，其中某一个单位工程施工进度计划见下图。关键线路?

A．肝胃韧带B．肝十二指肠韧带C．胃结肠韧带D．肝圆韧带E．肝镰状韧带属于大网膜的韧带是()

房地产空间市场决定房地产租金，资产市场决定房地产价格。()[2004年考题]

未成年人的监护人顺序排列正确的是( )。

我国现行税法规定，企业新购置的车辆如果暂不使用，可以不申报缴纳车船税。()

根据法律的目的和立法意图对法律所作的解释称为()。

百家争鸣

ThepassagemainlydiscussesancientGreekpotteryanditsAccordingtothepassage,allofthefollowingaretrueofancient

Forthispart,youareallowed30minutestowritealetterofrecommendationforoneofyourstudentswhoapplyforstudyingab

ShoppinghabitsintheUnitedStateshavechangedgreatlyinthelastquarterofthe20thcentury.【C1】______inthe1900smostAm

未成年人的监护人顺序排列正确的是(　　)。