中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。 Ⅰ．从业人员的资格管理与后续职业培训 Ⅱ．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 Ⅲ．制定从业人员的行为

admin2021-08-14 44

问题中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。
Ⅰ．从业人员的资格管理与后续职业培训
Ⅱ．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ．从业人员诚信信息管理

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析中国证券业协会对从业人员的自律管理体现在：(1)从业人员的资格管理与后续职业培训。(2)为特殊岗位的从业人员(证券公司高级管理人员、保荐代表人等)提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。(4)从业人员诚信信息管理。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任()。

可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。()

公司财产在未按照规定清偿前，也可以分配给股东。()

下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的有()。

契约型基金与公司型基金的区别有()。

证券交易所的监管职能包括对()的管理。

《公司法》中关于股份有限公司的股份发行和转让的内容不包括()。

证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。()

基金资产估值的最终目的是()。

下图所示伸臂梁的影响线为哪个量值的影响线?()

受精后的子宫内膜称蜕膜。()

35岁，子宫脱垂Ⅱ度患者62岁，无合并症，子宫脱垂Ⅲ度者

患者男，35岁。车祸致颅脑外伤，5周后转至康复科，患者神智清楚，右侧肢体偏瘫，上肢屈曲痉挛，下肢伸肌痉挛。对患者进行平衡功能测试时应选用

项目建设各参与方，包括总承包、勘察设计、工程监理、材料设备供应、()等。

某公司向银行借款2000万元，年利率为8％，筹资费率为0．5％，该公司适用的所得税税率为25％，则该笔借款的资本成本是()。

根据诉讼时效法律制度的规定，下列表述中，不正确的是()。

某二叉树共有12个结点，其中叶子结点只有1个。则该二叉树的深度为(根结点在第1层)

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申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任()。

可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。()

公司财产在未按照规定清偿前，也可以分配给股东。()

下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的有()。

契约型基金与公司型基金的区别有()。

证券交易所的监管职能包括对()的管理。

《公司法》中关于股份有限公司的股份发行和转让的内容不包括()。

证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。()

基金资产估值的最终目的是()。

下图所示伸臂梁的影响线为哪个量值的影响线?()

受精后的子宫内膜称蜕膜。()

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患者男，35岁。车祸致颅脑外伤，5周后转至康复科，患者神智清楚，右侧肢体偏瘫，上肢屈曲痉挛，下肢伸肌痉挛。对患者进行平衡功能测试时应选用

项目建设各参与方，包括总承包、勘察设计、工程监理、材料设备供应、()等。

某公司向银行借款2000万元，年利率为8％，筹资费率为0．5％，该公司适用的所得税税率为25％，则该笔借款的资本成本是()。

根据诉讼时效法律制度的规定，下列表述中，不正确的是()。

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