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  3. 下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )

下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )

admin2021-11-02  38
问题 下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?(     )
选项 A、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B、证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C、张某因故和某证券公司解除劳动合同
D、已辞职原为某国家机关工作人员的李某
答案A
解析 《证券法》第109条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。第108条规定，有下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。题中王某已满6年，故B项错。后两项错在他们只是解除劳动合同或辞职，而未被开除。只有被开除的证券业从业人员和国家机关工作人员不得招聘为证券交易所的从业人员，辞职或解除劳动合同的人员不受其限制。
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试卷二

法律职业资格

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