以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

admin2013-09-08 45

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

关于利率期货，下列描述正确的有(　　)。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()

中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按(　　)级进行分类。

统计国民生产总值时，是以“国民原则”为核算标准的。因此，国民生产总值(　　)。

按经济结构划分，行业基本上可分为()。

某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为()。

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。()

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

女孩，2岁。发热3天。最高体温39℃，伴流涎、厌食、呕吐。查体：急性热病容，咽部充血，在咽腭弓的黏膜上可见多个2～4mm大小疱疹，有的破溃成小溃疡。该患儿最可能的诊断是

甲企业向某银行申请贷款，请求并得到乙企业、丙企业和丁企业为其提供担保，但没有约定保证份额。如果甲企业到期不能还款，该银行符合法律规定要求的有()。

哺乳动物是脊椎动物中躯体结构、功能行为最为复杂的高级动物类群，下列不属于哺乳动物的是：

我们常常说“古为今用”、“推陈出新”，这是因为社会意识具有()

假设甲、乙两人合作开发了某应用软件，甲为主要开发者。该应用软件所得收益合理分配后，甲自行将该软件作为自己独立完成的软件作品发表，甲的行为(16)。

软件设计中模块划分应遵循的准则是(　　)。

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

关于利率期货，下列描述正确的有( )。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()

中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按( )级进行分类。

统计国民生产总值时，是以“国民原则”为核算标准的。因此，国民生产总值( )。

按经济结构划分，行业基本上可分为()。

某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为()。

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。()

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )

国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

女孩，2岁。发热3天。最高体温39℃，伴流涎、厌食、呕吐。查体：急性热病容，咽部充血，在咽腭弓的黏膜上可见多个2～4mm大小疱疹，有的破溃成小溃疡。该患儿最可能的诊断是

甲企业向某银行申请贷款，请求并得到乙企业、丙企业和丁企业为其提供担保，但没有约定保证份额。如果甲企业到期不能还款，该银行符合法律规定要求的有()。

哺乳动物是脊椎动物中躯体结构、功能行为最为复杂的高级动物类群，下列不属于哺乳动物的是：

我们常常说“古为今用”、“推陈出新”，这是因为社会意识具有()

假设甲、乙两人合作开发了某应用软件，甲为主要开发者。该应用软件所得收益合理分配后，甲自行将该软件作为自己独立完成的软件作品发表，甲的行为(16)。

软件设计中模块划分应遵循的准则是( )。

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

关于利率期货，下列描述正确的有(　　)。

中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按(　　)级进行分类。

统计国民生产总值时，是以“国民原则”为核算标准的。因此，国民生产总值(　　)。

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

软件设计中模块划分应遵循的准则是(　　)。