以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 21

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。()

索取成本和延迟成本属于证券市场有效性目标中低成本的直接成本。()

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。(　　)

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以约定价格双方再进行反向交易的行为。(　　)

关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是(　　)。

上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。(　　)

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。(　　)

股利不断增加的留存收益成本的计算公式为：Ke=D1+gP0(式中Ke为留存收益不变的成本，D1为第一期股息，P0为普通股目前的市场价格，g为股息增长率)。()

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。(　　)

火灾报警控制器的故障报警信号可以是由火灾报警控制器自身故障引起的，也可以是由系统组件引起的。在非火警状态下，需要尽快进行核实处置。首先查看控制器中()信息。

政策执行机关包括_____、、_、_、______。

卵泡刺激素的主要作用是

A．高血压病B．脑静脉畸形C．脑动脉瘤D．长骨骨折E．风心病蛛网膜下腔出血最常见的原因是

外科疾病五大类中下列哪项是错误的A．损伤B．感染C．外伤D．肿瘤E．其他性质的疾病

当归的分泌组织为柴胡的分泌组织为

动物：植物：微生物

简述西塞罗关于雄辩家教育的思想。

A、Aninterpreter.B、Aforeignlanguageteacher.C、Atourguide.D、AjournalistC

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。()

索取成本和延迟成本属于证券市场有效性目标中低成本的直接成本。()

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( )

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以约定价格双方再进行反向交易的行为。( )

关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是( )。

上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。( )

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。( )

股利不断增加的留存收益成本的计算公式为：Ke=D1+gP0(式中Ke为留存收益不变的成本，D1为第一期股息，P0为普通股目前的市场价格，g为股息增长率)。()

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。( )

火灾报警控制器的故障报警信号可以是由火灾报警控制器自身故障引起的，也可以是由系统组件引起的。在非火警状态下，需要尽快进行核实处置。首先查看控制器中()信息。

政策执行机关包括_________、________、_________、_________、__________。

卵泡刺激素的主要作用是

A．高血压病B．脑静脉畸形C．脑动脉瘤D．长骨骨折E．风心病蛛网膜下腔出血最常见的原因是

外科疾病五大类中下列哪项是错误的A．损伤B．感染C．外伤D．肿瘤E．其他性质的疾病

当归的分泌组织为柴胡的分泌组织为

动物：植物：微生物

简述西塞罗关于雄辩家教育的思想。

A、Aninterpreter.B、Aforeignlanguageteacher.C、Atourguide.D、AjournalistC

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。(　　)

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以约定价格双方再进行反向交易的行为。(　　)

关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是(　　)。

上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。(　　)

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。(　　)

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。(　　)

政策执行机关包括_____、、_、_、______。