证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

admin2013-05-20 42

问题证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《证券市场禁入规定》第五条规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施；严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

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原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　　　）。

()不属于上市后的证券存管业务。

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(　　)来确定。

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。()

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。(　　)

根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。()

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。(　　)

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有(　　)。

持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。

常用于抗心律失常的局部麻醉药是

下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有()。Ⅰ．保障合规负责人的知情权Ⅱ．保障合规负责人的权威性Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

自从新文学运动以来，散文一直是文坛的主力，虽然不如诗与小说那么勇于实验而变化多端，却也不像这两种文体那么历经欧美风雨而迷惑于各种主义、各种门派。这段文字的主要意思是()。

下列有关生活中节约用电的说法，错误的是：

设A=[68-2]、B=[68-2]、C=”6*8-2”属于合法表达式的是()

打开一个表应该使用的宏操作是______。

无符号二进制整数1111001转换成十进制数是

"Whatdoesthemiddlemandobutaddtothepriceofgoodsintheshops?"Suchremarksareaimedattheintermediateoperationsb

外汇期权交易中，合约的买方在支付一定权利金后，可以获得()。

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。

()不属于上市后的证券存管业务。

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )来确定。

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。()

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。( )

根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。()

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。

常用于抗心律失常的局部麻醉药是

下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有()。Ⅰ．保障合规负责人的知情权Ⅱ．保障合规负责人的权威性Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性

自从新文学运动以来，散文一直是文坛的主力，虽然不如诗与小说那么勇于实验而变化多端，却也不像这两种文体那么历经欧美风雨而迷惑于各种主义、各种门派。这段文字的主要意思是()。

下列有关生活中节约用电的说法，错误的是：

设A=[6*8-2]、B=[6*8-2]、C=”6*8-2”属于合法表达式的是()

打开一个表应该使用的宏操作是______。

无符号二进制整数1111001转换成十进制数是

"Whatdoesthemiddlemandobutaddtothepriceofgoodsintheshops?"Suchremarksareaimedattheintermediateoperationsb

外汇期权交易中，合约的买方在支付一定权利金后，可以获得()。

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　　　）。

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(　　)来确定。

投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。(　　)

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设A=[68-2]、B=[68-2]、C=”6*8-2”属于合法表达式的是()