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以下符合基金公司内部控制目标的是( )。[2017年9月真题]
以下符合基金公司内部控制目标的是( )。[2017年9月真题]
admin
2022-09-14
52
问题
以下符合基金公司内部控制目标的是( )。[2017年9月真题]
选项
A、督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
B、合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
C、制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
答案
C
解析
内部控制的三目标为：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；②防范和化解经营风险。提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。AB两项，内部控制要遵循独立性原则和相互制约原则，即基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、白有资产、其他资产的运作应当分离，内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。D项，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止公开推介或者变相公开推介，向不特定对象宣传具体产品。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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