下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

admin2016-09-20 18

问题下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

选项 A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

答案B

解析合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

UCITS基金持有人以()进行申购和赎回。

关于银行间债券市场的交易方式，下列说法中，错误的是()。

关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是()。

关于债券利率风险，下列表述正确的是()。

下列关于回购的表述中，不正确的是()。

投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()。

对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，按()进行基金资产估值。

证券和资金结算实行()结算原则。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

安慰剂(placebo)

[2009年，第81题]如图7．2-19所示电路中，电流I1和电流I2为()。

设计生产能力为200m3／h的混凝土生产系统，其生产规模为()。

随着投资项目周期的阶段性变化，关于投资项目的影响因素，下列说法正确的是(　　)。

在操作技能的学习过程中，主要依靠视觉控制，各个动作要素之间的协调性差，常常出现顾此失彼现象的阶段是()。

设，求y’．

【B1】【B3】

下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

UCITS基金持有人以()进行申购和赎回。

关于银行间债券市场的交易方式，下列说法中，错误的是()。

关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是()。

关于债券利率风险，下列表述正确的是()。

下列关于回购的表述中，不正确的是()。

投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()。

对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，按()进行基金资产估值。

证券和资金结算实行()结算原则。

某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0．4元。该基金2015年8月31日(除息目前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

安慰剂(placebo)

[2009年，第81题]如图7．2-19所示电路中，电流I1和电流I2为()。

设计生产能力为200m3／h的混凝土生产系统，其生产规模为()。

随着投资项目周期的阶段性变化，关于投资项目的影响因素，下列说法正确的是( )。

在操作技能的学习过程中，主要依靠视觉控制，各个动作要素之间的协调性差，常常出现顾此失彼现象的阶段是()。

设，求y’．

【B1】【B3】

随着投资项目周期的阶段性变化，关于投资项目的影响因素，下列说法正确的是(　　)。