证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

admin2021-01-02 42

问题证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

选项 A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下

答案D

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。Ⅰ．中央银行债券Ⅱ．购买国债Ⅲ．银行存款Ⅳ．购买股票

由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。

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以下叙述中错误的是（）。

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